ПрофТест
|
Чемпионаты
|
Интернет-магазин
Вход для Клиентов
Главная
/
Библиотека
/
Каталог БВД
Мероприятия ВЭП
Большие Банковские Тесты
Профессиональные стандарты
Сопровождение бизнеса
Обучаем финансам
Помощь в обучении
Библиотека
Статьи и публикации
Банковская история России
О компании
Календарь мероприятий
Библиотека Внутрибанковских Документов
Весь каталог
/
Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты
/
СВК, ревизия, аудит
/ Прочие документы СВК
Прочие документы СВК
Положение о предотвращении, выявлении и урегулировании конфликта интересов
Положение о порядке предотвращения, выявления и урегулирования конфликтов интересов в деятельности коммерческого банка
Проверка соблюдения законодательства и внутренних документов в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (отчет)
Комплексная проверка деятельности Филиала Банка и Проверка организации порядка кассовой работы, совершения
и учета операций с наличной иностранной валютой и другими ценностями в операционных/дополнительных офисах Филиала Банка (отчет)
Проверка соблюдения Банком формирования информации и сроков её представления в Бюро кредитных историй (отчет)
Тематическая проверка предоставления услуг по аренде индивидуальных банковских сейфов и анализ процесса предоставления доступа к индивидуальным банковским сейфам в дополнительных и операционных офисах Филиала Банка (отчет)
Тематическая проверка «Проверка установления и соблюдения лимитов по вложениям Банка в ценные бумаги» (отчет)
Тематическая проверка «Оценка продуктовой линейки и проверка соблюдения законодательства и внутренних документов при кредитовании наличными средствами физических лиц» (отчет)
Тематическая проверка и оценка построения процесса обеспечения непрерывности бизнеса Банка (отчет)
Тематическая проверка организации деятельности Депозитария Банка (отчет)
Тематическая проверка «Эмиссия, персонализация банковских карт» (отчет)
Тематическая проверка «Проверка и оценка исполнения условий договоров эквайринга банковских карт» (отчет)
Отчет по проверке правильности формирования резервов по имеющейся ссудной задолженности клиентов юридических лиц с учетом наличия обеспечения (образец)
Порядок обновления нормативных документов
План работы Службы внутреннего аудита на год
Акт о проведение проверки ценных бумаг
Порядок работы с внутренними нормативными документами
Профессиональное суждение "Анализ видов и характер возможных нестандартных и чрезвычайных ситуаций и степени их воздействия на деятельность кредитной организации
Порядок разработки, согласования, утверждения, пересмотра и проверки (тестирования) плана действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций
Положение о мерах по недопущению возникновения конфликта интересов
Акт проверки соблюдения расчетов с Получателями средств по заключенным договорам
Правила действий при выявлении нарушений Службой внутреннего аудита
Акт проверка порядка осуществления расчетов с использованием электронных денежных средств, проверка порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ»
Акт проверки правильности составления расчета обязательных резервов, депонируемых в Банке России
Акт проверки соблюдения требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России по своевременному уведомлению территориального учреждения Банка России об избрании членов органов управления, об изменении в составе органов управления, об участниках кредитной организации, о направлении соответствующей отчетности.
Акт выборочной проверки учета денежных средств, находящихся в банкоматах
Акт проверки порядка формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств и порядка расчета нормативов деятельности
Акт проверки осуществления мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Акт оценки полноты применения методологии оценки риска ликвидности и соблюдения процедур по управлению этим риском. Проверка порядка расчета нормативов деятельности Кредитной организации
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам деятельности Службы финансового мониторинга (СФМ)
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам осуществления кассовых операций
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам работы по договорам аутсорсинга
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам работы с информационными технологиями
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам работы с клиентами - физическими лицами
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам работы по инкассации банкоматов
Отчет (акт) Службы внутреннего контроля о плановой проверке соответствия нормативам работы по управлению риском ликвидности и операционным риском
Акт оценки полноты применения методологии оценки операционного риска, соблюдения процедур по управлению этим риском
Акт проверки соблюдения Кредитной организацией обязательных нормативов
Акт проверки порядка учета основных средств, материальных ценностей, нематериальных активов, имущества переданного/принятого в аренду, расчетов с подотчетными лицами
Акт проверки организации работы операционного офиса
Акт проверки соблюдения порядка ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки и инкассации наличных денег, наличной иностранной валюты
Акт проверка организации кадровой работы
Акт проверки порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ», по принятым переводам физических лиц в терминалах на предмет полноты, достоверности и своевременности отражения данных в учете.
Акт внеплановой проверки формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств (капитала)
Акт проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем (оценка выполнения Кредитной организацией требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств, установленных Положением Банка России от 9 июня 2012 года № 382-П "О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств")
Акт проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля за использованием автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) списания. Проверка контроля технологий интернет – банкинга в части организации по выявлению нарушений и недостатков при осуществлении банковских операций с применением системы интернет-банкинга и действий по их устранению по рекомендациям Банка России № 36-Т
Порядок предотвращения конфликта интересов
Положение о предотвращении и урегулировании конфликтов интересов
Приказ об утверждении и введении в действие Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Порядок контроля за подготовкой, мониторингом и соблюдением внутренних документов, определяющих политику и регулирующих деятельность Банка
Порядок выявления и контроля за областями потенциального конфликта интересов в КБ "Банк"
Порядок проведения проверок структурных подразделений банка Службой внутреннего контроля
Правила действий при выявлении службой внутреннего контроля КБ "Банк" нарушений процедур принятия решений и оценки рисков.
Порядок предоставления отчетов и информации для целей осуществления внутреннего контроля
Правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков
Правила действий при выявлении Службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков
Перечень мероприятий проводимых АКБ "Банк" (ОАО) на постоянной основе по контролю над уровнем принятых рисков в рамках системы внутреннего контроля.
Положение по мониторингу системы внутреннего контроля в АКБ "БАНК" (ОАО)
Порядок исполнения контрольных функций Советом директоров АКБ "Банк" (ОАО)
Порядок осуществления контрольных функций исполнительными органами АКБ "Банк" (ОАО)
Порядок делегирования полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля и проверка их исполнения
Правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков
План работы Службы внутреннего контроля на 20_ год
План проведения проверок СВК во II квартале 20__ года
План-график проведения мероприятий Службой внутреннего контроля в 20__ году
Отчет Совету директоров АКБ "Банк" (ОАО) о выполнении плана проверок деятельности структурных подразделений за второе полугодие
Отчет Совету директоров АКБ "Банк" (ОАО) о выполнении плана проверок деятельности структурных подразделений за первое полугодие
Положение о предотвращении и урегулировании конфликтов интересов в Банке
Порядок осуществления контроля внутренних платежей клиентов
Порядок регулирования конфликта интересов
Порядок выявления конфликтов интересов при совершении сделок со средствами пенсионных накоплений
Положение о мерах по недопущению возникновения и урегулированию конфликта интересов
Приказ об ограничении доступа в режимные помещения Банка
Инструкция о порядке доступа в режимные помещения в Банке
Порядок ознакомления с актами проверок в банке
Инструкция по порядку доступа в помещения с шифровальными (криптографическими) средствами
Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
Методика выявления иностранных публичных должностных лиц и контроля операций, осуществляемых иностранными публичными должностными лицами
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Порядок выявления и контроля за областями потенциального конфликта интересов
Регламент работы ответственных исполнителей в целях определения и принятия на обслуживание иностранных публичных должностных лиц
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Акт Службы внутреннего контроля по итогам комплексной проверки Дополнительного офиса
Акт Службы внутреннего контроля по итогам тематической проверки "Соблюдение требований законодательства и внутренних регламентов при осуществлении Банком функций агента валютного контроля"
Порядок по предотвращению и регулированию конфликтов интересов
Перечень операций Банка, подлежащих дополнительному контролю
Положение по внутрибанковскому контролю
Положение о контроле за операциями по картам VISA в Управлении международных банковских карт
Регламент по осуществлению внутреннего контроля со стороны структурных подразделений банка
Положение "О порядке согласования со Службой внутреннего контроля (СВК) проводимых банком операций"
Номенклатура дел СВК
Порядок предотвращения, выявления и урегулирования конфликта интересов в Банке
Файлы:
Порядок приобретения Библиотеки
КАТАЛОГ Библиотеки
в формате Word -
(Архив Zip.)
Другие материалы о библиотеке:
Все об Электронной Библиотеке Банка
Библиотека Внутрибанковских Документов
Библиотека для ВУЗов
См.также:
Зачем банку электронная библиотека?
Банковская история России
Большие Банковские Тесты
О профессиональной подготовке банковских специалистов
Тестирование как метод оценки знаний
Новое в аттестации персонала банков
Новости ББТ
27.02.2025
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 27.02.2025
27.02.2025
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 27.02.2025
27.02.2025
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 27.02.2025
27.02.2025
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 27.02.2025
27.02.2025
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 27.02.2025
Все новости
Наши мероприятия
10.03.2025
20.03.2025 - Семинар онлайн "Всё об инвестициях в золото"
10.03.2025
Открытая сертификация банковских специалистов с 01 по 31 марта 2025 года
01.02.2025
05.02.2025 - Обзор основных изменений банковского законодательства в IV квартале 2024 года
19.05.2017
Открытая сертификация банковских специалистов
18.05.2017
Открытая сертификация банковских специалистов
Все новости
Новости для банков
04.04.2025
Комитет Думы убрал банковские ограничения за отказ от учета в ГИИС драгметаллов и камней
04.04.2025
Набиуллина сообщила о ведущихся переговорах об открытии филиалов иностранных банков в РФ
04.04.2025
НСПК расширяет набор кодов отклонения и блокировки операций в СБП
04.04.2025
Госуслуги будут блокировать доступ к финансовой информации на 72 часа
04.04.2025
Доля отказов по POS-кредитам в феврале выросла до 84%
Все новости
Новости библиотеки
28.11.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 28.11.2019
18.12.2018
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка. Занесено 60 документов
Все новости
© 1998 - 2018 Агентство ВЭП
Контактная информация:
Адрес:
620017, г.Екатеринбург, ул.Фронтовых бригад, 18а
Телефон:
(343) 379-01-69; 379-01-71; 379-01-73; 379-01-74
E-mail:
vep@vep.ru
