1.18236 Тематическая проверка предоставления услуг по аренде индивидуальных банковских сейфов и анализ процесса предоставления доступа к индивидуальным банковским сейфам в дополнительных и операционных офисах Филиала Банка (отчет)
Номер:
1.18236
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Не определен
Тип:
Акт
Аннотация:
2013 Цель проверки Определение соответствия проверяемых банковских процессов действующему законодательству Российской Федерации, нормативным актам Центрального Банка Российской Федерации, внутренним документам Банка. Охват проверки Проверка проводилась по следующим направлениям:
аудит внутренних нормативных документов Банка, регламентирующих работу индивидуальными банковскими сейфами, информации, размещенной в информационной сети Inrtanet, а так же на сайте Банка в сети Internet. оценка соответствия тестируемых банковских процессов российскому законодательству, корпоративным политикам и внутренним процедурам; соответствие выполняемых сотрудниками операционных офисов действий по работе с банковскими сейфами утвержденным в Банке процедурам; удержание комиссий с клиентов Банка; идентификация клиентов и доверенных лиц клиентов депозитария Банка; и т.п.
