1.8013 Правила внутреннего контроля Банка по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.8013
Дата обновления:
06.04.2017
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
01/2017 1. Общие положения 2. Перечень нормативных правовых актов, применяемых в процессе организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 3. Термины, определения и сокращения, используемые в Правилах 4. Программа организации в Банке системы ПОД/ФТ 5. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца 6. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 7. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма 8. Программа организации в Банке работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим лицом, юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) в соответствии с Законом № 115-ФЗ 9. Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества 10. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 11. Программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ 12. Программа проверки внутреннего контроля 13. Программа, определяющая порядок взаимодействия Банка с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации) 14. Программа информирования уполномоченного органа о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно – промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем 15. Заключительные положения Приложения 1 – 49
