1.8012 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Номер:
1.8012
Дата обновления:
06.08.2015
Статус:
Действующий образец
Тип:
Правила
Аннотация:
2015 1. Общие положения 2. Перечень нормативных правовых актов, применяемых в процессе организации внутреннего контроля 3. Термины и определения 4. Программа организации системы ПОД/ФТ 5. Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца. 6. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 7. Программа выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма 8. Программа проверки информации о клиенте, об операции клиента, о выгодоприобретателе 9. Программа организации в Банке работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом, отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции и по расторжению договора банковского счета (вклада) в соответствии с Федеральным законом. 10. Программа, определяющая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента и порядок проведения проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. 11. Программа, определяющая порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 12. Программа подготовки и обучения сотрудников Банка по ПОД/ФТ Приложение № 1 - 27
