| Аннотация: |
2015
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ
3. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ И БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА
3.1. Порядок первичной идентификации Клиентов – ФЛ, ИП, проверки информации о Клиенте (его Представителе, Выгодоприобретателе, Бенефициарном владельце) при открытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов
3.2. Документы, удостоверяющие личность ФЛ.
3.3. Порядок упрощенной идентификации Клиентов – ФЛ
3.4. Порядок первичной идентификации Клиентов – ЮЛ, проверки информации о Клиенте (его Представителе, Выгодоприобретателе, Бенефициарном владельце) при открытии счетов
3.5. Порядок идентификации Представителей Клиентов
3.6. Порядок выявления ПДЛ и контроля операций, осуществляемых ПДЛ
3.7. Особенности идентификации Клиента, его Представителя, Выгодоприобретателя, Бенефициарного владельца при совершении иных операций и сделок
3.8. Порядок ведение Анкеты (Досье) Клиента
3.9. Порядок обновления сведений о Клиентах, Представителях, Выгодоприобретателях, Бенефициарных владельцах
4. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
4.1. Особенности оценки риска ОД/ФТ в отношении Риска Клиента
5. ПОРЯДОК РЕАЛИЗАЦИИ ПРОГРАММЫ ВЫЯВЛЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И ОПЕРАЦИЙ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ВОЗНИКАЮТ ПОДОЗРЕНИЯ, ЧТО ОНИ ОСУЩЕСТВЛЯЮТСЯ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ, УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА
5.1. Общий порядок выявления операций контролируемого вида, осуществляемых в Банке
5.2. Особенности выявления и представления сведений об операциях контролируемого вида по кодам 3001, 3011, 3021
5.3. Особенности выявления и представления сведений об операциях (сделках) с движимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 50)
5.4. Особенности выявления и представления сведений по операциям, связанным с финансированием экстремистской и террористической деятельности (код 70)
5.5. Особенности выявления и представления сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80)
5.6. Особенности выявления и представления сведений об операциях по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, а равно по расходованию денежных средств и (или) иного имущества указанной организацией (код 90)
5.7. Особенности выявления и представления сведений об Необычных операциях (сделках)
5.8. Порядок проведения углубленной проверки документов и сведений о Клиенте или операции Клиента
5.9. Порядок по отказу в приеме распоряжений Клиента, подписанных аналогом собственноручной подписи, в случае выявления Подозрительных операций клиентаПриложения |
