Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  Финансовый мониторинг, противодействие легализации ПОД/ФТ /  Общие положения /  Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, квалификации операций, подлежащих обязательному контролю

Общие положения

1.16172 Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, квалификации операций, подлежащих обязательному контролю

Номер: 1.16172
Дата обновления: 21.04.2015
Статус: Частично устаревший образец
Тип: Порядок
Аннотация: 07/2014
СОДЕРЖАНИЕ
1. НАЗНАЧЕНИЕ
2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
3. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОКУМЕНТА, КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ, ЗАМЕНЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ
4. ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ
5. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ РЕГУЛЯРНОГО МОНИТОРИНГА ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ И АНАЛИЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ В РАЗРЕЗЕ КЛЮЧЕВЫХ НАПРАВЛЕНИЙ
6. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКЕ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТЕ И ЕГО ОПЕРАЦИИ В ЦЕЛЯХ ОПРОВЕРЖЕНИЯ ЛИБО ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ОБОСНОВАННОСТИ ПОДОЗРЕНИЙ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ
7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПРИ ПОСТУПЛЕНИИ ПИСЬМЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ О НАЛИЧИИ ПОДОЗРЕНИЙ В СОВЕРШЕНИИ КЛИЕНТОМ ОД/ФТ ИЗ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ, БАНКА РОССИИ И ДРУГИХ ИСТОЧНИКОВ
8. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА КУРАТОРА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ОТЧЕТА СДЛ
9. ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ КОРРЕКТИРОВКИ УРОВНЯ РИСКА ОД/ФТ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА
10. ПРИНИМАЕМЫЕ МЕРЫ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПОЛНЕНИЯ БАНКОМ РЕКОМЕНДАЦИЙ БАНКА РОССИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПИСЬМОМ БАНКА РОССИИ ОТ 30.09.2013 № 193-Т
11. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ЕЖЕДНЕВНОМУ МОНИТОРИНГУ
Приложения:

Выявление операций, соответствующих критериям необычных Указания Банка России № 3186-У от 31.01.2014
Заключение
Форма отчета о результатах мониторинга подозрительных операций
Признаки фиктивной деятельности юридического лица
Опросники для клиентов
Список используемых источников
Список рекомендательных писем Банка России по вопросам ПОД/ФТ
Отчет по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Расходные кассовые операции юридических лиц и индивидуальных предпринимателей
Особенности квалификации операций, подлежащих обязательному контролю, и заполнения отдельных полей ОЭС
Темы: Операции, подлежащие выявлению и контролю
Размер: 413 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
05.04.2024
05.04.2024 - "Протекционизм в рыночной экономике"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости