Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7978 Квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер:
1.7978
Дата обновления:
21.05.2010
Статус:
Действующий образец
Тип:
Прочие документы
Аннотация:
Для служебного пользования Квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата составления отчета: "_" _ 20_г. С _._._ г. по _._._г. в управлении инвестиций и ценных бумаг была проведена проверка соблюдения требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии, внутренних правил и процедур профессионального участника рынка ценных бумаг. В ходе проверки просмотрены следующие вопросы: - соблюдение условий поручений клиентов; - соблюдение внутренних ограничений на проводимые операции; - соблюдение расчетных нормативов и показателей, установленных Федеральной комиссией; - соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
