Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7921 Программа комплексной проверки деятельности N-ского филиала с привлечением сотрудников Управления комплаенса и Службы внутреннего контроля
Номер:
1.7921
Дата обновления:
30.04.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Процедура
Аннотация:
Программа комплексной проверки деятельности N-ского филиала с привлечением сотрудников Управления комплаенса и Службы внутреннего контроля Банка в соответствии с планом работы Службы внутреннего контроля на 2008 год (проведение проверки с 23.06.2008г. по 27.06.2008г.) Цели проверки: - правильность оформления банковских операций и их отражения в бухгалтерском учете в соответствии с законодательными актами РФ и нормативными документами Банка России, а также внутрибанковскими документами; - выявление недостатков и устранение замечаний в процессе проверки и по ее завершении с целью минимизации замечаний со стороны надзорных органов к Филиалу; - анализ соблюдения и своевременности исполнения Филиалом распоряжений Головного офиса. Проверяемые вопросы: - кассовые операции; - расчетное обслуживание организаций; - кредитные операции; - депозитные операции; - операции с иностранной валютой и валютный контроль; - расчеты с бюджетом по налогу на имущество;
