Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7890 Программа внутренней проверки операций с ценными бумагами сторонних эмитентов
Номер:
1.7890
Дата обновления:
30.03.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Процедура
Аннотация:
Программа внутренней проверки ООО КБ "Банк" Операций с ценными бумагами сторонних эмитентов
Цель проверки: оценка состояния системы внутреннего контроля за организацией и проведением операций с ценными бумагами сторонних эмитентов в ООО КБ "Банк" (далее - Банк). 1. Фактическая организация работы, функции и полномочия подразделений, задействованных в процессах 1.1. Установление и анализ общих сведений: объемы и виды проводимых операций. 1.2. Проверка уровня квалификации служащих; проверка наличия/отсутствия программ повышения квалификации служащих.
