Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7872 Программа внутренней проверки головной организации (организация работы с фъючерсными контрактами)
Номер:
1.7872
Дата обновления:
02.03.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Процедура
Аннотация:
Примерная общая программа внутренней проверки головной организации
ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ С ФЬЮЧЕРСНЫМИ КОНТРАКТАМИ
Цель проверки: оценка состояния системы внутреннего контроля за организацией работы с фьючерсными контрактами (по сделкам, совершаемым от своего имени и за свой счет) в ччч . 1. Фактическая организация работы, функции и полномочия подразделений, задействованных в процессах 1.1. Установление и анализ общих сведений: объемы и виды проводимых операций, задействованные подразделения. 1.2. Проверка уровня квалификации служащих; проверка наличия (отсутствия) программ повышения квалификации служащих; проверка уровня ротации кадров и оценка степени влияния этих факторов на возникающие сбои в работе, увеличение уровня банковских рисков.
