Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7862 Типовая программа проверки дополнительного офиса (Отделения) в области установления адекватности уровня ключевых банковских рисков и функционирования системы внутреннего контоля
Номер:
1.7862
Дата обновления:
02.03.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Процедура
Аннотация:
Примерная типовая программа проверки дополнительного офиса (Отделения) АБ "" ЗАО
УСТАНОВЛЕНИЕ АДЕКВАТНОСТИ УРОВНЯ КЛЮЧЕВЫХ БАНКОВСКИХ РИСКОВ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ОТДЕЛЕНИИ 1. Проверка качества управления Отделением Цель проверки: выявление рисков, связанных с возможным превышением делегированных полномочий, конфликтом интересов и прочими рисками качества управления. Этапы проверки: * проверка полномочий руководителей, их заместителей, главного бухгалтера, прочих ответственных лиц; срока действия доверенностей; соответствия выполняемых операций утвержденному перечню; наличия утвержденных положений об Отделении, положений об отделах, должностных инструкций сотрудников;
