Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.18169 Отчет по проверке правильности начисления и своевременности выплаты процентов по операциям привлечения денежных средств от физических лиц путем продажи им CLN (образец)
Номер:
1.18169
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Не определен
Тип:
Прочие документы
Аннотация:
Цель проверки
Определение качества работы Банка в части корректности, правильности начисления и своевременности выплаты процентов по операциям привлечения денежных средств от физических лиц путем продажи им CLN с точки зрения достаточного контроля ответственными подразделениями за своевременностью и соблюдением установленных процедур данного бизнес-процесса.
Охват проверки
Проверка проводилась по следующим направлениям:
· Соответствие документов , регламентирующих процедуру начисления купонного дохода по CLN ЦБ РФ, ФСФР РФ. · Порядок начисления и выплаты купонного дохода ДСФО/Депозитарий · Порядок расчета купонного дохода при покупке кредитных нот клиентами. · Порядок документооборота при проведении операций привлечения денежных средств от физических лиц путем продажи им CLN. · Взаимодействия подразделений по операциям привлечения денежных средств от физических лиц путем продажи им CLN, последующим выплатам купонного дохода по ним · Внутренние методические, распорядительные материалы, инструкции по организации консультирования, предварительного расчета параметров сделки привлечения денежных средств · Порядок работы с клиентами при поступлении от них обращений, заявлений, жалоб по операциям привлечения денежных средств от физических лиц путем продажи им CLN, последующим выплатам купонного дохода по ним · Расчет 2 НДФЛ
