Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.16848 Отчет службы внутреннего контроля
Номер:
1.16848
Дата обновления:
17.12.2015
Статус:
Частично устаревший образец
Тип:
Акт
Аннотация:
2014 За отчетный период службой внутреннего контроля банка были проведены следующие 10 плановых проверок по основным направлениям деятельности банка и две внеплановые: Проверка законности и обоснованности операций по счетам формирования доходов и расходов банка. Порядок формирования доходов и расходов Банка в целях налогообложения. Проверка деятельности банка по открытию, закрытию и ведению банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам). Проверка надежности функционирования информационных систем Банка, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, с учетом мер, принятых на случай непредвиденных обстоятельств в соответствии с планом действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения непредвиденных обстоятельств. Проверка своевременности, представления отчетов и уплаты обязательных платежей в налоговые органы, Пенсионный фонд, Фонд социального страхования. Проверка деятельности общего отдела банка: проверка правильности оформления внутренних распорядительных документов банка, проверка правильности и полноты формирования личных дел сотрудников, проверка документооборота банка. Проверка проведения мероприятий, предотвращающих конфликт интересов при соблюдении порядка совершения сделок с: аффилированными лицами Банка, участниками Банка и их аффилированными лицами, инсайдерами Банка Проверка правильности составления и своевременности расчетов по обязательным резервам в соответствие с Положением № 342-П. Проверка выполнения мероприятий по актам предыдущих проверок, в том числе проведённых внешними контролирующими органами Проверка осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в Банке Проверка выполнения мероприятий по актам предыдущих проверок, в том числе проведённых внешними контролирующими органами Проверка обоснованности произведенных банковских операций Формирование внутренней нормативной базы Банка с целью приведения ее в соответствие с требованиями нормативных документов Банка России и других контролирующих органов, а также с целью оптимизации и улучшения взаимодействия внутренних подразделений Банка
