Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.16783 Положение о порядке проведения внутренних проверок Службой внутреннего аудита
Номер:
1.16783
Дата обновления:
02.11.2015
Статус:
Действующий образец
Тип:
Положение
Аннотация:
2014
ОГЛАВЛЕНИЕ: Статья 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Основные понятия и определения: 1.2. Основные цели проведения Проверок: Статья 2. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННИХ ПРОВЕРОК 2.1. Структура рабочего процесса СВА включает следующие стадии: 2.2. Утверждение годового плана Проверок 2.3. Планирование проверки 2.4. Проведение проверки и документирование материалов проверки Статья 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ, ПРОВЕРЯЮЩИХ И РАБОТНИКОВ ПРОВЕРЯЕМОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БАНКА ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК 3.1. Члены Рабочей группы имею право: 3.2. Члены Рабочей группы обязаны: 3.3. Руководители и работники проверяемого подразделения в период проведения проверки имеет право: 3.4. Руководители и работники проверяемого подразделения в период проведения Проверки обязаны: 3.5. Порядок взаимодействия с другими подразделениями Статья 4. ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ПРОВЕРОК 4.1. Формат Отчетов 4.2. Структура отчета, классификация рисков 4.3. Рекомендации: Статья 5. РЕАЛИЗАЦИЯ МАТЕРИАЛОВ ВНУТРЕННИХ ПРОВЕРОК Статья 6. КОНТРОЛЬ РЕЗУЛЬТАТОВ ВНУТРЕННИХ ПРОВЕРОК Статья 7. ПРОВЕДЕНИЕ СЛУЖЕБНЫХ РАССЛЕДОВАНИЙ И ДЕЙСТВИЯ ПРИ ОБНАРУЖЕНИИ НАРУШЕНИЙ Приложения
