1.17015 Инструкция о внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Номер:
1.17015
Дата обновления:
14.01.2016
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
2013 Настоящая Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Инструкция) вводится в действие с момента подписания и подлежит обязательному исполнению с целью упорядочения осуществления контрольных функций и регламентации проведения процедурных мероприятий. Настоящая инструкция определяет: порядок организации и осуществления в КБ «» (ЗАО) (далее – Банк) внутреннего контроля при осуществлении деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг; квалификационные требования к контролеру, описание его функций, прав и обязанностей, ответственности контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов Совету директоров и/или Генеральному директору; порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений; порядок действий контролера в случае выявления им нарушений; типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов. Не учтены изменения ПРИКАЗ от 30 июля 2013 г. N 13-64/пз-н
