Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  СВК, ревизия, аудит /  Правила внутреннего контроля /  Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Правила внутреннего контроля

1.7814 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Номер: 1.7814
Дата обновления: 06.08.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Правила
Аннотация: 2015
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ, ОСНОВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И ПОЛОЖЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ БАНКА В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ
2. ПЕРЕЧЕНЬ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ПРИМЕНЯЕМЫХ В ПРОЦЕССЕ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
3. ТЕРМИНЫ И СОКРАЩЕНИЯ
4. ПРОГРАММА ОРГАНИЗАЦИИ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ
4.1. Общая структура системы ПОД/ФТ
4.2. Положение о статусе, функциях, правах и обязанностях Ответственного сотрудника, принципах и порядке его взаимодействия с Руководителем Банка
4.3. Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника Банка, сотрудников ОФМ с работниками иных Подразделений Банка
4.4. Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Банком исключительно для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках
4.5. Порядок взаимодействия с клиентами, в том числе обслуживаемыми с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания
4.6. Порядок документального фиксирования информации (документов), полученных Банком при реализации настоящих Правил
4.7. Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) Банком в результате реализации настоящих Правил
4.8. Порядок участия в реализации Правил внутренних структурных, обособленных и иных подразделений Банка, расположенных на территории РФ, а также порядок взаимодействия Банка с такими подразделениями при реализации Правил. Ответственность должностных лиц при реализации настоящих Правил.
4.9. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Руководителей СВК и СВА о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка
4.10. Контроль за реализацией Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
4.11. Порядок обеспечения конфиденциальности информации
5. ПРОГРАММА ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ, БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА
5.1. Общие положения
5.2. Распределение компетенции при осуществлении идентификации
5.3. Порядок идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
5.4. Порядок идентификации выгодоприобретателей
5.5. Порядок идентификации бенефициарных владельцев
5.7. Документы, получаемые в целях идентификации
5.8. Особенности процедуры идентификации отдельных категорий клиентов
5.9. Порядок проведения упрощенной идентификации клиентов – физических лиц
5.10. Порядок проверки информации
5.11. Порядок документального фиксирования сведений
5.12. Ведение Анкеты клиента в АБС «RS-Bank»
5.13. Ведение Анкет клиентов на бумажном носителе
5.14. Порядок (периодичность) обновления сведений
5.15. Порядок обеспечения доступа сотрудников Банка к информации, полученной при проведении идентификации
6. ПРОГРАММА УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
6.1. Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
6.2. Методика выявления и оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска клиента
6.3. Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента
6.4. Методика выявления, оценки и пересмотра риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в отношении риска продукта/услуги
6.5. Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и риском использования услуг Банка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма с указанием периодичности их проведения
6.6. Способы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путе
Темы: Программы и правила внутреннего контроля
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Размер: 389 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
26.01.2024
Сертификация банковских специалистов (Дерендяев)
10.01.2024
23.01.2024 - Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г.
12.12.2023
21.12.2023 - Семинар "Страховые продукты в банковском бизнесе"
04.12.2023
Итоги конференции "Современные финансы и цифровая экономика" (УМКО-2023)
01.12.2023
Итоги открытой сертификации финансовых специалистов в ноябре 2023 года
29.11.2023
01.12.2023 - IV-я Уральская молодежная конференция (УМКО-2023)
08.11.2023
08.11.2023 - Встреча с иностранным банковским специалистом из Китая Все новости
Новости для банков
01.03.2024
В России ужесточили правила выдачи ипотеки на первичное и вторичное жилье
01.03.2024
В Минфине поддержали внешнеторговые расчеты криптовалютой, добытой в РФ
01.03.2024
Сбережения без права отзыва: Сберегательные сертификаты поддержат удвоенной страховой защитой и повышенной ставкой
01.03.2024
ЦБ перезапустит создание закрытых ПИФов с замороженными активами
01.03.2024
ЦБ рекомендовал банкам снизить деятельность, связанную с цифровой валютой Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости