1.7813 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Номер:
1.7813
Дата обновления:
05.06.2009
Статус:
Устаревший образец
Тип:
Правила
Аннотация:
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА ООО "Инвестиционная Компания" 1.1. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, (далее - Специальный внутренний контроль) является частью системы внутреннего контроля Организации. 1.2. Основной целью Специального внутреннего контроля является противодействие использованию механизмов фондового рынка в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при осуществлении операций на рынке ценных бумаг. 1.3. Основной задачей Специального внутреннего контроля является своевременное выявление операций на рынке ценных бумаг, имеющих признаки операций по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 1.4. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления
