1.7798 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер:
1.7798
Дата обновления:
05.06.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
"Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
1.1. Настоящая Инструкция о внутреннем контроле разработана в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР от 21.03.2006 № 06-29/пз-н, и Правилами профессиональной этики членов НАУФОР, утвержденными Советом директоров НАУФОР, протокол № 2002-81-zРДН-3110 от 31.10.2002 г., и определяет порядок организации и осуществления внутреннего контроля; описание функций контролера, его прав и обязанностей; порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений; порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений; типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов; порядок осуществления внутреннего контроля в филиалах профессионального участника ЗАО КБ "" (далее - Банк); ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов контролера совету директоров и Пр
