Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  СВК, ревизия, аудит /  Система и организация внутреннего контроля /  Положение о методах осуществления деятельности Управлением внутреннего контроля

Система и организация внутреннего контроля

1.18999 Положение о методах осуществления деятельности Управлением внутреннего контроля

Номер: 1.18999
Дата обновления: 13.06.2019
Статус: Не определен
Тип: Положение
Аннотация: 2018
1.Общие положения
2.Методы деятельности
2.1. Диагностика системы внутреннего контроля и оценка уровня Регуляторного риска
2.2. Мониторинг Регуляторного риска
2.2.1. Направления мониторингов
2.2.2.Проведение мониторинга регуляторного риска
2.2.3.Порядок оформления результатов мониторинга и ознакомления с ними проверяемых подразделений.
2.2.4. Порядок контроля над устранением нарушений, выявленных Управлением внутреннего контроля
2.3. Оперативный контроль текущей деятельности Банка
2.3.1.Цель оперативного контроля
2.3.2. Направления оперативного мониторинга
2.3.3. Порядок взаимодействия подразделений по передаче и возврату документов при проведении оперативного мониторинга, предоставления отчета УВК по результатам оперативного мониторинга
2.3.4. Порядок взаимодействия подразделений по исправлению выявленных нарушений
2.3.5.Порядок принятия решений по результатам обобщения информации за период по результатам мониторингов
2.3.6. Порядок работы с обращениями/жалобами клиентов
2.4.Контроль своевременного внесения изменений в ВНД Банка (проведение ежедневного мониторинга законодательства и осуществление рассылки о новациях сотрудникам Банка по направлениям, не реже одного раза в квартал рассылка о новациях законодательства по датам вступления документов в силу)
2.5.Контроль уровня Регуляторного риска
2.6.Консультационная деятельность
2.7.Контроль стандартизации процедур и технологий Банка
2.8.Выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его сотрудников
2.9. Анализ сведений о нарушениях, недочетах и противоречиях в осуществлении Банком деятельности
2.10. Организация и проведение контроля исполнения требований отдельных приказов и распоряжений руководства Банка с целью минимизации факторов возникновения Регуляторного риска
Приложения:





Приложение 1.

Порядок проведения мониторинга системы оплаты труда


Приложение 2.

Порядок проведения мониторинга операций по реализации/ приобретению прав требований по кредитным договорам (цессии)


Приложение 3.

Порядок проведения мониторинга открытия счетов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в т.ч. полноты и своевременности идентификации клиентов, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, своевременности уведомления уполномоченного органа о совершении первой операции по счету, своевременности обновления анкет


Приложение 4.

Порядок проведения мониторинга открытия счетов физических лиц, в т.ч. полноты и своевременности идентификации клиентов, своевременности обновления анкет


Приложение 5.

Порядок проведения мониторинга вкладов (депозитов) физических и юридических лиц


Приложение 6.

Отчет о проведенном мониторинге


Приложение 7.

Порядок проведения мониторинга выданных ссуд юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям


Приложение 8.

Порядок проведения мониторинга выданных ссуд физическим лицам


Приложение 9.

Порядок проведения мониторинга текущей ссудной задолженности (по реструктурированной и (или) просроченной задолженности)


Приложение 10.

Порядок проведения мониторинга полноты и своевременности идентификации клиентов при проведении валютно-обменных операций и переводов без открытия счета


Приложение 11.

Таблица изменений законодательства с целью контроля внесения изменений в ВНД Банка


Приложение 12.

Сведения о наличии в деятельности фактов или факторов, свидетельствующих о существовании коррупционных действий или нарушений
Темы:
Размер: 103 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
26.01.2024
Весь март - открытая сертификация банковских специалистов Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости