1.17838 Положение по методологии оценки регуляторного риска
Номер:
1.17838
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Действующий образец
Тип:
Положение
Аннотация:
2014 1.1. Положение по методологии оценки регуляторного риска КБ « » (ЗАО) (далее – Положение) определяет общую методологию выявления регуляторных рисков (комплаенс-рисков) в КБ « » (ЗАО) (далее – Банк), разработанную в соответствии с рекомендациями, содержащимися в Положении Банка России от 16 декабря 2003 г. № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», письме Банка России «Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах» от 30.06.2005 № 92-Т, Указании Банка России от 15 апреля 2015 г. № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы», «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору:» («Комплаенс и комплаенс-функция в банках) от 02.11.2007 № 173-Т. 1.2. Оценка регуляторного риска производится на основе качественного анализа потенциальных и реализовавшихся фактов применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, финансовых потерь, потери репутации с учетом данных по Банку, а также имеющихся в открытом доступе сведений по другим кредитным организациям.
