1.17845 Положение о системе оценки и управления операционными, правовыми, репутационными и регуляторными рисками
Номер:
1.17845
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Частично устаревший образец
Тип:
Положение
Аннотация:
08/2015 Положение разработано на основании: 1. Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» № 115-ФЗ от 7 августа 2001 г. 2. Федеральный закон «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 г. 3. Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» № 86-ФЗ от 10 июля 2002 г. 4. Положение Банка России «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» от 16 декабря 2003 г. № 242-П 5. Положение Банка России «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности» от 26 марта 2004 г. № 254-П 6. Положение Банка России «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 19 августа 2004 г. № 262-П 7. Положение Банка России «О порядке расчета размера операционного риска» от 3 ноября 2009 г. № 346-П 8. Положение Банка России «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» от 20 марта 2006 г. № 283-П 9. Положение Банка России «О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")» от 28 декабря 2012 года № 395-П 10. Указание Банка России «Об оценке экономического положения банка» от 30 апреля 2008 г. № 2005-У 11. Инструкция Банка России «Об обязательных нормативах банков» от 3 декабря 2012 года № 139-И 12. Письмо Банка России «О рекомендация Базельского комитета по банковскому надзору «принципы надлежащего управления операционным риском» от 16 мая 2012 г. № 69-Т 13. Письмо «О типичных банковских рисках» от 23 июня 2004 г. №70-Т ОТМЕНЕНО 14. Письмо «Об организации управления операционным риском в кредитных организациях» от 24 мая 2005 г. № 76-Т 15. Письмо «Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах» от 30 июня 2005 г. № 92-Т 16. Письмо «О методических рекомендациях по организации кредитными организациями внутренних процедур оценки достаточности капитала» от 29 июня 2011 г. № 96-Т 17. Письмо «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору «Принципы агрегирования рисков и представления отчетности по рискам» от 27 мая 2014 г. № 96-Т 18. Приложение № 36 к Приказу Министерства финансов Российской Федерации «Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 7 "Финансовые инструменты: Раскрытие информации"» от 25.11.2011 № 160н 19. Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: Уточненные рамочные подходы.
