Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  Банковские риски. Анализ, контроль и управление. /  Общие вопросы управления рисками /  Методика проверки правоспособности контрагентов и полномочий лиц, действующих от их имени

Общие вопросы управления рисками

1.16308 Методика проверки правоспособности контрагентов и полномочий лиц, действующих от их имени

Номер: 1.16308
Дата обновления: 27.05.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Методика
Аннотация: 2014

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Проверка правоспособности и полномочий представителя Контрагента заключается в подготовке Заключения и состоит из следующих этапов:

• Оценка комплектности и качества представленных на экспертизу документов (проверка наличия необходимых для проверки правоспособности документов);
• Проверка соответствия формы представленных документов (оригиналы/надлежащим образом заверенные копии) установленным Банком требованиям;
• Проверка документов на соответствие требованиям Банка, предъявляемым к сроку их выдачи (заверения);
• Проведение экспертизы правоспособности Контрагента и полномочий представителя, действующего от его имени;
• Формирование выводов проведенной экспертизы.

1.2. Перечень необходимых для проверки правоспособности документов, включая форму удостоверения их копий и требования к дате выдачи (заверения) отдельных документов, установлен в Приложении к настоящему документу (№ 1).

В случае выявления в ходе проверки фактов отсутствия необходимых для проверки документов либо фактов несоответствия формы представленных документов установленным Банком требованиям, либо документов, не соответствующих требованиям Банка, предъявляемым к сроку их выдачи (заверения), у Контрагента Инициирующим подразделением должны быть запрошены недостающие документы и/или надлежащим образом заверенные копии.
Темы: Банковские риски
Размер: 216 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
05.04.2024
05.04.2024 - "Протекционизм в рыночной экономике"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
09.04.2024
09.04.2024 - "Роль данных в современном банковском бизнесе"
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы"
29.03.2024
АСВ и ЦБ выработали типовое соглашение для применения в будущих проектах санации
29.03.2024
В ЦБ напомнили о работающих в России сервисах для безналичной оплаты
29.03.2024
Банки требуют объяснений Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости