Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Общие вопросы управления рисками

1.15419 Положение о реализации Принципов «Знай своего клиента»

Номер: 1.15419
Дата обновления: 06.08.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Положение
Аннотация: 2013
СОДЕРЖАНИЕ

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определениям, регламентирующие документы
1.2. Область применения документа
1.3. Цели документа
2. ПОРЯДОК, ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ И ОСОБЕННОСТИ ПРИНЦИПОВ
«ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
2.1. Основные этапы реализации Принципов «Знай своего клиента»
2.1.1. Общие сведения
2.1.2. Идентификация клиента (его представителя)
2.1.3. Структура первичного интервью
2.1.4. Идентификация бенефициарных собственников
2.1.5. Определение специальных статусов клиента
2.1.6. Заполнение формы «ЗСК»
2.1.7. Заполнение вкладки «ЗСК» в системе АБС «Банк»
2.1.8. Процедура реализации Принципов «Знай своего клиента» в отношении существующих клиентов
2.2. Требования к работникам структурных подразделений
2.3. Хранение информации и документов
2.4. Обеспечение конфиденциальности сведений и информации, полученных в процессе реализации Принципов «Знай своего клиента»
3. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Темы: Положения, инструкции, регламенты
Размер: 55 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
22.04.2024
22.04.2024 - "Осторожно, мошенники!"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
18.04.2024
18.04.2024 - Интернет-Чемпионат по банковскому делу
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
19.04.2024
Телефонные коды: рынку предложили новую систему борьбы с мошенниками
19.04.2024
ЦБ настоял на прежних сроках перехода банков и госкомпаний на российский софт
19.04.2024
ЦБ закрыл данные об иностранных поставщиках платежных услуг до конца года
19.04.2024
Российские банки просят продлить сроки перехода на отечественный софт
19.04.2024
Наличный денежный оборот в России в 2023 году вырос почти на 14% Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости