Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Общие вопросы управления рисками

1.15419 Положение о реализации Принципов «Знай своего клиента»

Номер: 1.15419
Дата обновления: 06.08.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Положение
Аннотация: 2013
СОДЕРЖАНИЕ

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определениям, регламентирующие документы
1.2. Область применения документа
1.3. Цели документа
2. ПОРЯДОК, ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ И ОСОБЕННОСТИ ПРИНЦИПОВ
«ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
2.1. Основные этапы реализации Принципов «Знай своего клиента»
2.1.1. Общие сведения
2.1.2. Идентификация клиента (его представителя)
2.1.3. Структура первичного интервью
2.1.4. Идентификация бенефициарных собственников
2.1.5. Определение специальных статусов клиента
2.1.6. Заполнение формы «ЗСК»
2.1.7. Заполнение вкладки «ЗСК» в системе АБС «Банк»
2.1.8. Процедура реализации Принципов «Знай своего клиента» в отношении существующих клиентов
2.2. Требования к работникам структурных подразделений
2.3. Хранение информации и документов
2.4. Обеспечение конфиденциальности сведений и информации, полученных в процессе реализации Принципов «Знай своего клиента»
3. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Темы: Положения, инструкции, регламенты
Размер: 55 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
30.06.2025
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 30.06.2025
30.06.2025
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 30.06.2025
30.06.2025
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 30.06.2025
30.06.2025
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 30.06.2025
30.06.2025
Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 30.06.2025 Все новости
Наши мероприятия
14.05.2025
Ян Кэмпбэлл (Чехия), встреча-онлайн - Современные проблемы финансов в России и за рубежом
06.05.2025
Бархота А.В., лекция-онлайн - "Проблематика ESG и устойчивое развитие: забвение или ренессанс"
30.04.2025
Шарушинская О.В., лекция-онлайн - "Антифрод (система противодействия мошенничеству) в банках и МФО"
18.04.2025
Итоги 25-го Интернет-Чемпионата по банковскому делу и финансам
18.04.2025
29.04.2025 - Семинар-онлайн "Всё об инвестициях в золото" Все новости
Новости для банков
07.07.2025
ЦБ РФ протестировал новый подход к оценке экономического положения банков
07.07.2025
Банк России доволен трансмиссией решений по ДКП в динамику денежных агрегатов
07.07.2025
Крупным банкам России резко ужесточат наказание за обман своих клиентов
07.07.2025
Интенсивность снижения ставок по вкладам выросла после сигнала о возможном смягчении ДКП
07.07.2025
Силуанов: страны БРИКС продолжают работу по трансграничным расчетам Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости