Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Общие вопросы управления рисками

1.15419 Положение о реализации Принципов «Знай своего клиента»

Номер: 1.15419
Дата обновления: 06.08.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Положение
Аннотация: 2013
СОДЕРЖАНИЕ

1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определениям, регламентирующие документы
1.2. Область применения документа
1.3. Цели документа
2. ПОРЯДОК, ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ РЕАЛИЗАЦИИ И ОСОБЕННОСТИ ПРИНЦИПОВ
«ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА»
2.1. Основные этапы реализации Принципов «Знай своего клиента»
2.1.1. Общие сведения
2.1.2. Идентификация клиента (его представителя)
2.1.3. Структура первичного интервью
2.1.4. Идентификация бенефициарных собственников
2.1.5. Определение специальных статусов клиента
2.1.6. Заполнение формы «ЗСК»
2.1.7. Заполнение вкладки «ЗСК» в системе АБС «Банк»
2.1.8. Процедура реализации Принципов «Знай своего клиента» в отношении существующих клиентов
2.2. Требования к работникам структурных подразделений
2.3. Хранение информации и документов
2.4. Обеспечение конфиденциальности сведений и информации, полученных в процессе реализации Принципов «Знай своего клиента»
3. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Темы: Положения, инструкции, регламенты
Размер: 55 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
13.03.2023
Кейсы раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке"
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.02.2023
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 28.02.2023
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 28.02.2023 Все новости
Наши мероприятия
21.03.2023
Поступили первые заявки на участие в Интернет-Чемпионате
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
10.03.2023
23-й Интернет-Чемпионат по банковскому делу и финансам (20.04.2023)
27.02.2023
Приглашаем на мартовскую сертификацию банковских специалистов
21.02.2023
Изменения профстандартов ББТ пройдут "обкатку" на открытой сертификации банков
24.01.2023
08.02.2023 - вебинар: Операция "девалютизация"
20.01.2023
01.02.2023 - вебинар: Обзор основных изменений банковского законодательства в IV кв. 2022 г. Все новости
Новости для банков
30.03.2023
Юаньский дождь: ОФЗ начнут выпускать в дружественных валютах
30.03.2023
Граждан выводят на фишинговую прямую: Пожаловаться на поддельные сайты сможет каждый
30.03.2023
ЦБ рассказал о первых тестах переводов цифровых рублей между физлицами
30.03.2023
ЦБ и регуляторы стран ЕАЭС проработали соглашение о взаимном допуске брокеров на рынки
30.03.2023
Правительство предложило ввести в оборот новые типы ценных бумаг Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости