1.7993 Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Номер:
1.7993
Дата обновления:
12.02.2016
Статус:
Действующий образец
Тип:
Руководство
Аннотация:
07.2015 1. Общие положения 1.1. Перечень мер Банка разработан в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. А также: - Гражданским кодексом Российской Федерации; - Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»; - Приказом ФСФР РФ от 20.07.2010 № 10-49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»; Документ утратил силу в связи с изданием Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П
- Постановлением ФКЦБ РФ от 05.11.1998 № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»; - Положением «Об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию», утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 20.01.1998 N 3; - Положением Банка России от 16.07.2012 № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»; - Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР РФ от 24.05.2012 № 12-32/пз-н; - письмом ФКЦБ РФ «О разъяснении требований Постановления ФКЦБ России от 04.01.2002 № 1-ПС» от 08.08.2002 № ИК-09/8820; - Приказом ФСФР РФ от 05.04.2011 № 11-7/пз-н «Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера»; - Указанием Банка России от 18.04.2014 № 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов»; - иными законодательными и нормативно-правовыми актами.
