Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Весь каталог /  Документы, устанавливающие правила, порядок, регламенты /  Операции с ценными бумагами /  Прочее /  Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами

Прочее

1.7005 Регламент признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами

Номер: 1.7005
Дата обновления: 01.02.2017
Статус: Действующий образец
Тип: Регламент
Аннотация: 07/2016

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
3. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ СООТВЕТСТВИЯ ЛИЦА ТРЕБОВАНИЯМ, КОТОРЫМ ДОЛЖНО
СООТВЕТСТВОВАТЬ ТАКОЕ ЛИЦО, ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЕГО КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
5. ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
6. ПОРЯДОК ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА
7. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
ПРИЛОЖЕНИЯ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 Заявление о признании физического лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 Заявление о признании юридического лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Заключение о признании/отказе признания лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4 Уведомление о признании лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5 Уведомление об отказе признания лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6 Заявление об исключении из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7 Требование о подтверждении соблюдения требований, соответствие которым, необходимо для признания лица квалифицированным инвестором
ПРИЛОЖЕНИЕ № 8 Уведомление об исключении лица из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
ПРИЛОЖЕНИЕ № 9 Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторамиПРИЛОЖЕНИЕ № 10 Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными
Темы:
Размер: 33 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
31.03.2023
Внеплановое обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 31.03.2023
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
13.03.2023
Кейсы раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке"
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.02.2023
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 28.02.2023 Все новости
Наши мероприятия
21.03.2023
Поступили первые заявки на участие в Интернет-Чемпионате
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
10.03.2023
23-й Интернет-Чемпионат по банковскому делу и финансам (20.04.2023)
27.02.2023
Приглашаем на мартовскую сертификацию банковских специалистов
21.02.2023
Изменения профстандартов ББТ пройдут "обкатку" на открытой сертификации банков
24.01.2023
08.02.2023 - вебинар: Операция "девалютизация"
20.01.2023
01.02.2023 - вебинар: Обзор основных изменений банковского законодательства в IV кв. 2022 г. Все новости
Новости для банков
31.03.2023
Представлен рейтинг регионов-лидеров в СБП-переводах
31.03.2023
АСВ предложило ЦБ повысить ответственность инвесторов за результаты санации банков
31.03.2023
В России увеличилось число мест, где можно снять наличные на кассе
30.03.2023
Юаньский дождь: ОФЗ начнут выпускать в дружественных валютах
30.03.2023
Граждан выводят на фишинговую прямую: Пожаловаться на поддельные сайты сможет каждый Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости