1.17891 Внутренний регламент Отдела депозитарных операций
Номер:
1.17891
Дата обновления:
22.03.2019
Статус:
Действующий образец
Тип:
Регламент
Аннотация:
08/2015 СОДЕРЖАНИЕ ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ Раздел 1 Правила совершения операций и документооборота (операционный регламент). 1.1. Общие положения 1.2. Основные принципы депозитарного учета 1.2.1. Непрерывность 1.2.2. Полнота 1.2.3. Документальная обоснованность 1.2.4. Учетная регистрация 1.2.5. Депозитарный учет 1.2.6. Учет ценных бумаг на счетах депо по принципу двойной записи 1.2.7. Запрет отрицательных остатков 1.2.8. Постоянство правил учета 1.3. Регламент ведения учета депозитарных операций 1.3.1. Счет депо 1.3.2. Счет неустановленных лиц 1.3.3. Раздел счета депо 1.3.4. Лицевой счет 1.3.5. Материалы депозитарного учета 1.3.6. Виды учетных регистров 1.4. Синтетический учет депозитарных операций. 1.4.1. Материалы синтетического учета. 1.4.1.1. Сводные карточки выпусков. 1.4.1.2. Балансы депо. 1.4.1.3. Оборотные ведомости 1.5. Регламент совершения операций и документооборота 1.5.1. Регламент создания и обработки документов 1.5.2. Стадии исполнения депозитарной операции 1.5.3. Порядок взаимодействия структурных подразделений Банка и документооборот при проведении депозитарных операций. 1.5.4. Процедуры отражения во внутренних документах совершаемых операций. 1.5.5. Хранение 1.6. Правила кодирования счета депо. 1.6.1. Номер аналитического счета депо 1.6.2. Номер раздела аналитического счета депо 1.6.3. Номер лицевого счета депо 1.7. Сверки 1.7.1. Сверка баланса 1.7.2. Сверка состояния счета депо 1.7.3. Инвентаризация 1.8. Конфиденциальность и обеспечение целостности данных 1.8.1. Конфиденциальность информации 1.8.2. Обеспечение целостности данных в процессе ввода и обработки данных 1.8.3. Обеспечение целостности в случае непредвиденных обстоятельств 1.9. Учет ценных бумаг, принадлежащих Банку на праве собственности или ином вещном праве. 1.10. Порядок исполнения депозитарных операций в рамках Соглашения о брокерском обслуживании 1.10.1. Порядок совершения операций в рамках брокерского обслуживании на организованном рынке ценных бумаг (далее - ОРЦБ). 1.10.2. Порядок совершения операций в рамках брокерского обслуживании на неорганизованном рынке ценных бумаг (внебиржевой рынок). Раздел 2 Правила внутреннего контроля Депозитария. 2.1 Общие принципы внутреннего контроля. 2.2 Цели и задачи внутреннего контроля Депозитария. 2.3 Направления внутреннего контроля. 2.4 Организация системы внутреннего контроля в Депозитарии. 2.4.1 Общие положения. 2.4.2 Права Контролера. 2.4.3 Обязанности Контролера. 2.5 Виды и методы осуществления внутреннего контроля. 2.5.1 Предварительный (превентивный) контроль. 2.5.2 Текущий контроль. 2.5.3 Последующий контроль. 2.5.4 Основания для проведения проверок. 2.5.5 Методы осуществления внутреннего контроля. 2.6 Организация внутреннего контроля при осуществлении Депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг. 2.7 Правила внутреннего контроля за разграничением доступа и обеспечением конфиденциальности информации. 2.8 Обязанности сотрудников Отдела депозитарных операций по взаимодействию с Контролером. Раздел 3 Порядок рассмотрения жалоб, заявлений и запросов депонентов 3.1. Общие положения 3.2.
