Общие вопросы организации работы с ценными бумагами
1.17628 Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Номер:
1.17628
Дата обновления:
14.10.2016
Статус:
Действующий образец
Тип:
Инструкция
Аннотация:
2016 ОГЛАВЛЕНИЕ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 3. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К КОНТРОЛЕРУ 4. ФУНКЦИИ КОНТРОЛЕРА 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА 6. ОТЧЕТНОСТЬ КОНТРОЛЕРА 7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ОБРАЩЕНИЙ 8. ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 9. ОСОБЕННОСТИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ 10. ОБЯЗАННОСТИ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ ПРАВЛЕНИЯ И РАБОТНИКОВ БАНКА Приложение 1, Отчет Контролера о проверке нарушения Приложение 2, Отчет Контролера за квартал Лист ознакомления
