|
|||||||||||||||||||||
|
Обновление ББТ от 27.04.2017За период с 27.02.2017 по 26.04.2017 Оглавление:1. Тематические программы "ПОД/ФТ": 2. Тематические программы для банков "Front-office":
3. Тематические программы для банков "Back-office": 4. Разделы, не входящие в тематические программы: Список нормативных документов, вызвавших изменения: Кодексы РФ Гражданский Кодекс РФ Налоговый кодекс РФ Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ Кодекс торгового мореплавания РФ от 30.04.1999 N 81-ФЗ Законы РФ Федеральный закон от 01.04.1996 N 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования" Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Федеральный закон от 03.06.2009 N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" Федеральный закон от 24.07.1998 N 125-ФЗ "Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний" Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" Федеральный закон от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях" Федеральный закон от 03.07.2016 ? 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" Федеральный закон от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в РФ" Федеральный закон от 21.12.2013 N 353-ФЗ " О потребительском кредите (займе)" Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" Федеральный закон от 07.02.1992 N 2300-1 "О защите прав потребителей" Федеральный закон от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" Федеральный закон от 25 апреля 2002 года ?40-ФЗ "Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств" Федеральный закон от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" Документы Банка России Положения Положение Банка России от 04.08.2003 N 236-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг" Положение Банка России от 26.03.2004 N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности" Положение Банка России от 24.04.2008 N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" Положение Банка России от 29.06.2012 N 384-П "О платежной системе Банка России" Положение Банка России от 30.12.2014 N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" Положение Банка России от 01.12.2015 N 507-П "Об обязательных резервах кредитных организаций" Положение Банка России от 19.05.2016 N 544-П " Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов". Положение Банка России от 26.12.2016 ? 570-П ?О порядке проведения Банком России экспертизы предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде? Положение Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения" Положение Банка России от 19.07.2016 N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" Инструкции Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" Инструкция Банка России от 13.09.2010 N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и чеками (в т.ч.дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц" Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков" Инструкция Банка России от 05.12.2013 N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" Инструкция Банка России от 30.05.2014 N 153-И "Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов" Инструкция Банка России от 20.12.2016 N 176-И "О порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика кредитной организации и (или) залогодателя" Указания Указание Банка России от 05.07.2002 N 1176-У "О бизнес-планах кредитных организаций" Указание Банка России от 27.08.2008 N 2060-У "О кассовом обслуживании в учреждениях Банка России кредитных организаций и иных юридических лиц" Указание Банка России от 25.11.2009 N 2346-У "О хранении в кредитной организации в электронном виде отдельных документов. связанных с оформлением бухгалтерских, расчетных и кассовых операций при организации работ по ведению бухгалтерского учета" Указание Банка России от 22.07.2013 N 3028-У "О порядке открытия (закрытия) и организации работы передвижного пункта кассовых операций банка (филиала)" Указание Банка России от 04.09.2013 N 3054-У "О порядке составления кредитными организациями годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности" Указание Банка России от 25.10.2013 N 3081-У "О раскрытии кредитными организациями информации о своей деятельности" Указание Банка России от 15.04.2015 N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы" Указание Банка России от 03.12.2015 N 3876-У "О формах, порядке и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом" Указание Банка России от 20 февраля 2016 г. N 3964-У "О микрофинансовых организациях предпринимательского финансирования" Указание Банка России от 28,03.2016 N 3984-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, ..." Указание Банка России от 28.06.2016 N 4054-У "О порядке формирования микрофинансовыми организациями резервов на возможные потери по займам" Указание Банка России от 24.11.2016 N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный Банк России" Указание Банка России от 27.12.2016 N 4253-У "Об обязательных резервных требованиях" Указание Банка России от 07.07.2014 N 3309-У "О формах и способах принятия рисков по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества и специализированного общества проектного финансирования" Указание Банка России от 09.06.2016 N 4037-У "Об установлении методики определения собственных средств (капитала) микрофинансовой компании" Указание Банка России от 27.10.2016 N 4168-У "О порядке определения и критериях существенности недостоверных отчетных данных, представляемых микрофинансовыми организациями в Банк России" Указание Банка России от 07.10.2014 N 3416-У "Об установлении дополнительных требований к порядку формирования резерва негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию, ставок ежегодных отчислений в резерв негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию, а также ставок гарантийных взносов в фонд гарантирования пенсионных накоплений" Указание Банка России от 16.12.2015 N 3901-У "О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" Указание Банка России от 19.07.2016 N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании" Письма Письмо Банка России от 10.02.1992 N 14-3-20 "Положение "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" Письмо Банка России от 22.02.2006 N 28-Т"О применении п. 1.9.2 Инструкции Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением?? Письмо Банка России от 13.01.2009 N 29-1-2-5/44 "О перевозке наличных денег" Письмо Банка России от 15.05.2006 N 29-5-1-4/2148 "Описание банкноты Банка России образца 1997 года номиналом 5000 рублей" Письмо Банка России от 24.11.2000 N 29-5-10/3687 "Описание банкноты Банка России образца 1997 года достоинством 1000 рублей" Письмо Банка России от 31.03.2008 N 36-Т "О Рекомендациях по организации управления рисками, возникающими при осуществлении кредитными организациями операций с применением систем интернет-банкинга" Письмо Банка России от 24.05.2005 N 76-Т "Об организации управления операционным риском в кредитных организациях" Письмо Банка России от 29.06.2011 N 96-Т "Методические рекомендации по организации кредитными организациями внутренних процедур оценки достаточности капитала" Письмо Банка России от 29.05.2014 N 015-55-4/4158 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг" Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации" Письмо Банка России от 31.12.2014 N 238-Т "О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" Сообщения Сообщение ЦБР от 3 октября 1997 г. Об описании банкнот и монет Банка России образца 1997 г., вводимых в обращение с 1 января 1998 г. Информационное сообщение Банка России от 24.02.2016 "О величине антициклической надбавки к нормативам достаточности капитала банков" Прочие документы Информация Банка России.Вопросы и ответы. Микрофинансовые организации "Основные направления развития финансового рынка Российской Федерации на период 2016 - 2018 годов" (одобрено Советом директоров Банка России 26.05.2016) Документы по страховой деятельности Указание Банка России от 18 января 2016 г. ? 3935-У "О порядке осуществления Банком России мониторинга деятельности страховщиков" Указание Банка России от 14 ноября 2016 г. N 4190-У "О требованиях к использованию электронных документов и порядке обмена информацией в электронной форме при осуществлении ОСАГО владельцев транспортных средств" Распоряжение Федеральной службы Российской Федерации по надзору за страховой деятельностью от 8 июля 1993 г. N 02-03-36 "Методики расчета тарифных ставок по рисковым видам страхования" Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ Постановление Правительства РФ от 01.01.02 ? 1 "О классификации основных средств, включаемых в основные группы" Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость" Распоряжение Правительства РФ от 22 июля 2013 г. N 1293-р "Стратегия развития страховой деятельности в Российской Федерации до 2020 года" Документы ФНС РФ, Минфина РФ, Казначейства Приказы Приказ Минфина РФ от 02.07.2010 N 66н "О формах бухгалтерской отчетности организаций" Приказ Министерства финансов РФ от 30 марта 2012 г. N 42н "Об утверждении числовых значений и порядка расчета экономических нормативов достаточности собственных средств и ликвидности для микрофинансовых организаций, привлекающих денежные средства физических лиц и юридических лиц в виде займов" Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ Постановление Пленума ВС РФ от 28.06.2012 N 17 "О рассмотрении судами гражданских дел по спорам о защите прав потребителей" Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.09.2011 N 147 "Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о кредитном договоре" Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ Документы Правительства РФ Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей" Документы Банка России Указания Указание Банка России от 23.04.2014 N 3240-У "О табличной форме индивидуальных условий договора потребительского кредита (займа)" Документы Росфинмониторинга Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232 "О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма" Документы по ПОД/ФТ для прочих организаций Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям". Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 "О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации" Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59 "Об утверждении положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе, с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок" Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Информационное письмо Росфинмониторинга от 10.02.2016 N 50 "О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли" Информационное сообщение Росфинмониторинга 2014 г. "Типовые вопросы применения отдельных норм Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Прочие нормативные документы Решение Совета директоров Государственной Корпорации "Агентство по страхованию вкладов" от 26.01.2016, протокол N 1 "О ставках страховых взносов банков в фонд обязательного страхования вкладов" Нормативные документы по информационной безопасности Стандарты, рекомендации по стандартизации Банка России Стандарт Банка России СТО БР ИББС-1.0-2014 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения" (принят и введен в действие распоряжением Банка России от 17.05.2014 г. ?Р-399) 8. Система менеджмента информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.) Журнал "Налоговая проверка" Обзор регулирования финансовых рынков. Банк России Проект Указания "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 03.12.2012 ? 139-И "Об обязательных нормативах банков" (февраль 2017) Проект указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ? 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением" Интернет-ресурсы РФ Интернет-портал Банка России - http://www.cbr.ru
|
|
 |
|
|
|
