|
|||||||||||||||||||||
|
Обновление ББТ от 29.12.2016За период с 28.10.2016 по 29.12.2016 Оглавление:1. Тематические программы "ПОД/ФТ": 2. Тематические программы для банков "Front-office":
3. Тематические программы для банков "Back-office":
4. Разделы, не входящие в тематические программы: Список нормативных документов, вызвавших изменения: Кодексы РФ Гражданский Кодекс РФ
Глава 10. Представительство. Доверенность
Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. N 145-ФЗ
Законы РФ
Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Раздел II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
Глава I. Общие положения
Глава II. Предупреждение легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"
Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
Глава 2. Порядок оказания платежных услуг, в т.ч.осуществления перевода денежных ср-в, и использования электронных средств платежа
Федеральный закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"
Федеральный закон от 23.06.2016 N 191-ФЗ "О внесении изменений в статью 5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Федеральный Закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
Федеральный закон от 23.06.2016 N 215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях"
Федеральный закон от 13.07.2015 N 218-ФЗ "О государственной регистрации недвижимости"
Федеральный закон от 03.07.2016 ? 230-ФЗ "О защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности и о внесении изменений в Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"
Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"
Документы Банка России
Положения
Положение Банка России от 29.06.2012 N 384-П "О платежной системе Банка России"
Глава 3. Порядок осуществления перевода денежных средств в рамках платежной системы БР и применяемые формы безналичных расчетов
Положение Банка России от 16.07.2012 N 385-П "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"
Часть II. Характеристика счетов
Глава В. Внебалансовые счета
Раздел 4. Расчетные операции и документы
Положение Банка России от 11.08.2014 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг"
Раздел XIV. Регистрация проспекта ценных бумаг, основной части и дополнительной части проспекта ценных бумаг. Регистрация проспекта акций при приобретении акционерным обществом публичного статуса
Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
Положения Банка России от 24.08.2016 N 552-П "О требованиях к защите информации в платежной системе Банка России"
Глава 2. Требования к организационному и документационному обеспечению защиты информации в ПС БР
Глава 3. Требования к защите информации при физическом доступе к участку ПС БР
Глава 4. Требования к защите информации при логическом доступе к участку ПС БР
Глава 5. Требования к использованию технологических мер защиты информации
Глава 6. Требования к контролю программного обеспечения, установленного и (или) используемого на средствах вычислительной техники участка ПС БР
Глава 7. Требования к защите информации от воздействий вредоносного кода на участке ПС БР
Глава 10. Требования к информированию Банка России о выявленных инцидентах и хранению информации об инцидентах
Глава 11. Требования к обеспечению восстановления функционирования технических средств на участке ПС БР в случаях сбоев и (или) отказов в их работе
Глава 12. Требования по контролю выполнения требований к защите информации на участке ПС БР
Указания
Указание Банка России от 15.04.2015 N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы"
Указание Банка России от 23.08.2016 N 4107-У "О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг"
Указание Банка России от 17.11.2016 N 4199-У "О внесении изменений в Положение Банка Росси от 29 июня 2012 года N 384-П "О платежной системе Банка России"
Разъяснения
Разъяснения по отдельным вопросам, связанным с отменой главы Д "Счета депо" плана счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях и с применением положения Банка России от 13.11.2015 N 503-П
Письма
Письмо Банка России от 24.05.2005 N 76-Т "Об организации управления операционным риском в кредитных организациях"
Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ
Распоряжение Правительства РФ от 11.03.2016 N 413-р "О размещении и публичном обращении в Российской Федерации ценных бумаг Нового банка развития и Азиатского банка инфраструктурных инвестиций"
Постановление Правительства РФ от 30.09.2016 N 992 "О заключении международных договоров Российской Федерации по вопросам поощрения и защиты инвестиций"
"Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Марокко о поощрении и взаимной защите капиталовложений" (Заключено в г. Москве 15.03.2016)
Постановление Правительства РФ от 05.02.2015 N 102 "Об установлении ограничения допуска отдельных видов медицинских изделий, происходящих из иностранных государств, для целей осуществления закупок для обеспечения государственных и муниципальных нужд".
Документы ФНС РФ, Минфина РФ, Казначейства
Письма
Письмо ФНС РФ от 05.12.2016 N ЗН-4-1/23090@"О проведении разъяснительной работы"
Информация ФНС России от 21 декабря 2016 года "О налоговых платежах, перечисленных иным лицом"
Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ
Документы Банка России
Положения
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Указания
Указание оперативного характера Банка России от 15.02.2001 N 24-Т "О Вольфсбергских принципах"
Документы Росфинмониторинга
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"
Документы ФАТФ
Отчет ФАТФ "Виртуальные валюты. Ключевые определения и потенциальные риски в сфере ПОД/ФТ. Июнь 2 014"
Отчет ФАТФ "Финансирование террористической организации Исламское государство Ирака и Леванта (ИГИЛ)" Февраль 2015
Документы Минфина и ФСФР (ФКЦБ)
Постановления
Постановление ФКЦБ от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"
Документы Минтруда, Минэкономразвития, ПФ РФ, Минздравсоцразвития, ГК РФ по статистике
"Прогноз социально-экономического развития Российской Федерации на 2016 год и на плановый период 2017 и 2018 годов" (разработан Минэкономразвития России)
Нормативные документы по информационной безопасности
Стандарты, рекомендации по стандартизации Банка России
Рекомендации в области стандартизации Банка России РС БР ИББС-2.8-2015 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Обеспечение информационной безопасности при использовании технологии виртуализации" (приняты и введены в действие Приказом Банка России от 19.02.2015 N ОД-393)
Указ Президента РФ от 05.12.2016 N 646 "Об утверждении Доктрины информационной безопасности Российской Федерации"
|
|
 |
|
|
|