Обновления ББТ от 29.08.2013?
За период с 21.06.2013 по 29.08.2013
Все обновления ББТ в 2013 году
Оглавление:
1. Курсы по банковскому делу
2. Тесты по банковскому делу
3. Список нормативных документов, вызвавших изменения
Изменения:?
Курсы по банковскому делу
Курсы по ОБД
- Федеральный закон от 02.07.2013 N 155-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с передачей Центральному банку РФ полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков"
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований.
Изменения внесены в курсы:
1.83 Курс "Организация валютного контроля в уполномоченном банке"
1.85 Курс для руководителей "Изменение законодательства РФ" -2013 г
- Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России" Новые требования, установленные Банком России отражены в новых вопросах, которые включены в курс: 1.80 ?Банковский счет, счет по вкладу (депозиту)? Указание Банка России от 14 июня 2013 г. N 3021-У ?О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ?318-И ?О порядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Составленные ранее вопросы по Инструкции 138-И приведены в соответствие новым требования, кроме? того, составлены новые вопросы, которые затронули курс
1.83 Курс "Организация валютного контроля в уполномоченном банке"
Курсы по рассчетно-кассовому обслуживанию
- Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России"
Новые требования, установленные Банком России, отражены в новых вопросах, которые включены в курс:
1.429 Курс "Расчеты через корреспондентские счета (субсчета) кредитных организаций (филиалов), открытые в Банке России"
Курсы по кредитам
В связи с ранее проведенной реструктуризацией курса 1.46 ?Ипотека?, выделен в отдельный курс и дополнен новыми вопросами курс 1.504 ?Ипотека предприятий?
Тематика:
Основные термины и понятия
Особенности заключения и регистрации договора ипотеки
Последующий залог
Закладные
Ипотека предприятий и земельных участков
Реализация заложенного имущества
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули курсы:
1.110 Кредитные истории
Курсы по валютному контролю
- Указание Банка России от 04.06.2013 г. ?3016-У ?О внесении изменений в инструкцию Банка России от 04.06.2012 г. ?138-И ?О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули курсы:
1.91 Курс по валютному контролю ? паспорт сделки
1.92 Курс по валютному контролю ? документы валютного контроля
- ?Федеральный закон от 02.07.2013 N 155-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле"
?Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули курс:
1.90 Общий курс подготовки специалистов по валютному контролю
- Указание Банка России от 14 июня 2013 г. N 3021-У ?О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ?318-И ?О порядке предоставления резидентами и нерезидентами?уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Составленные ранее вопросы по Инструкции 138-И приведены в соответствие новым требования, кроме? того, составлены новые вопросы, которые затронули курсы:
1.91 Курс по валютному контролю - паспорт сделки
1.92 Курс по валютному контролю - документы валютного контроля
1.93 Курс по валютному контролю - операции физических лиц
1.94 Курс по валютному контролю - отдельные виды валютных операций (Часть 1)
1.95 Курс по валютному контролю - отдельные виды валютных операций (Часть 2)?
Курсы по финансовым операциям
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули курсы:
1.474 Порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения
- Указание Банка России от 13 декабря 2012 г. N 2936-У "О требованиях к кредитным организациям, с которыми Банк России совершает сделки РЕПО"
- Письмо ЦБР от 27.02.2013 г. ?29-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо на организованных торгах"
- Письмо ЦБР от 27.02.2013 г. ?30-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо не на организованных торгах с использованием информационной системы Московской биржи"
- Письмо ЦБР от 29.03.2013 г. ?55-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо не на организованных торгах с использованием информационной системы Bloomberg"
- Письмо ЦБР от 24.06.2013 г. ?117-Т "О порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах"
В связи с вступлением в силу указанных документов курс 1.461 ?Сделки РЕПО с Банком России? реструктурирован, дополнен новыми разделами и вопросами
Тематика:
1. Общие вопросы осуществления сделок РЕПО с БР
2. Сделки РЕПО, заключаемые на организованных торгах
2.1? Общие положения
2.2? Генеральное соглашение с Банком России
2.3 Процедура допуска к торгам
?? 2.3.1 на ФБ ММВБ
?? 2.3.2 на СПВБ
2.4 Порядок заключения сделок
?? 2.4.1 на ФБ ММВБ
?? 2.4.2 на СПВБ
2.5 Исполнение обязательств по сделкам
?? 2.5.1? Исполнение обязательств по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ
?? 2.5.2? Исполнение обязательств по сделкам, заключенным на СПВБ
2.6. Ответственность сторон в случае неисполнения обязательств по сделкам
?? 2.6.1 Ответственность сторон в случае неисполнения обязательств по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ
?? 2.6.2 Ответственность сторон в случае неисполнения обязательств по сделкам, заключенным на СПВБ
3. Сделки РЕПО, заключаемые не на организованных торгах
3.1 Общие положения
3.2 Генеральное соглашение с Банком России
3.3 Процедура подключения к технологии РЕПО с корзиной ценных бумаг
3.4 Порядок заключения сделок
3.5 Сисема управления обеспечением
3.6 Исполнение обязательств по сделкам
3.7 Ответственность сторон в случае неисполнения обязательств по сделкам
Также в курсе использованы следующие материалы:
Правила заполнения формы генерального соглашения об общих условиях заключения сделок РЕПО с Банком России
Презентация "РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг"
Памятка участника РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг
Правила проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО ФБ ММВБ, утв. 29.03.2013г. Протокол ?19
Правила клиринга ЗАО "СПВБ", утв.22.11.2012 г., Протокол ?245
Правила клиринга ЗАО АКБ "НКЦ" на рынке ценных бумаг, утв.26.04.2013 г. Протокол ?17
Правила допуска к участию в торгах ЗАО ФБ ММВБ, утв. 26.10.2012 г. Протокол ?8
Правила торговли в фондовой секции ЗАО СПВБ, утв. 22.07.2011г. Протокол ?234 (с изм. от 22.12.2011 протокол ?237, от 22.03.2012 протокол ?239)
Регламент совершения сделок РЕПО с Центральным банком Российской Федерации (Банком России) в фондовой секции ЗАО СПВБ, утв.15.05.2012 г. Протокол ?15/12
Правила допуска к торгам членов фондовой секции ЗАО СПВБ, утв.30.01.2007, Протокол ?176 (с изм. от 04.02.2009, 24.09.2010, 22.07.2011, 22.03.2012)
Условия подключения к торговой системе СПВБ
Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО НКО НРД, утв. 14.02.2013 г. протокол ?2/2013
В связи с проведенной реструктуризацией курса 1.461 ?Сделки РЕПО с Банком России?, выделен в отдельный курс и дополнен новыми вопросами курс
1.517 ?Требования законодательства к договору РЕПО?
Тематика:
Общие положения
Заключение договора РЕПО
Передача денежных средств и ценных бумаг по договору РЕПО
Бухгалтерский учет договоров РЕПО
Налогообложение доходов по договорам РЕПО
- Указание Банка России от 04.03.2013 N 2976-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 ноября 2007 года N 312-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами"
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули курс: 1.424 ?Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами?
- Информация ЦБР от 12.07.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
Внесены изменения в соответствующие вопросы.
Курсы по ценным бумагам
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули курсы:
1.276 Сделки и операции кредитной организации с ценными бумагами
1.272 Процедура выпуска акций кредитной организации
1.253 Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.419 Инсайдерская информация и манипулирование рынком
Курсы по ПОД/ФТ
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
?В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули курсы:
1.367 Особенности организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг
- Федеральный закон от 28.06.2013 N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям".
?Откорректированы действующие и составлены новые вопросы, которые включены в курсы:
1.4 Общий курс по ПОД/ФТ (вводный курс по теме);
1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
1.7 Общий курс по ПОД/ФТ (для исполнителей);
1.8 Курс по ПОД/ФТ (операции по банковским счетам юр. лиц и ИП);
1.12 Курс по ПОД/ФТ (операции с ценными бумагами);
1.13 Курс по ПОД/ФТ (международные расчеты, кор.отношения, ВЭД)
1.14 Курс по ПОД/ФТ (для сотрудников СВК);
1.15 Курс по ПОД/ФТ (для службы безопасности);
1.16 Курс по ПОД/ФТ (для юридических подразделений);
1.19 Курс "Изменения российского законодательства по ПОД/ФТ";
1.20 Курс "Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ";
1.21 Курс "Идентификация клиентов - физических лиц в целях ПОД/ФТ";
1.22 Курс "Взаимодействие кредитной организации с уполномоченным органом и ЦБР по вопросам ПОД/ФТ";
1.216 Курс по ПОД/ФТ "Порядок выявления и приостановления операций с участием лиц, причастных к терроризму".
Тесты по банковскому делу
Касса
- Инструкция Банка России от 10.06.2013 N 143-И "О порядке работы с банкнотами иностранных государств (группы иностранных государств), сданными уполномоченными банками для проведения проверки подлинности в учреждения Банка России"
?В связи с вступлением в силу данной инструкции и отменой ранее действовавшей Инструкция Банка России от 26.08.2003 ?106-И в соответствующие вопросы внесены изменения, также составлены новые вопросы.
Изменения затронули тесты:
1.20 Тест "Заведующий кассой"
1.36 Совершение операций с наличной иностранной валютой
1.46 Кассовые операции с сомнительными, поврежденными, поддельными ден.знаками иностранных государств
1.1097 Взаимодействие с Банком России по вопросам проведения экспертизы сомнительных банкнот иностранных государств
ОБД
- Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России"?
Новые требования, установленные Банком России, отражены в новых вопросах, которые включены в тест:
1.3. Тест для руководителей филиала (Тест 2)
Операционная работа
- Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России"?
Новые требования, установленные Банком России, отражены в новых вопросах, которые включены в тесты:
1.49 Руководитель отдела РКО - Тест 1
1.50 Руководитель отдела РКО - Тест 2
1.51 Операционист по обслуживанию юр.лиц и ИП - Тест 1
1.55 Универсальный операционист - Тест 2
1.69 Специалист по вкладам граждан - Общий тест
1.91 Общий тест по расчетному обслуживанию счетов юридических лиц
Платежные системы и переводы денежных средств
- ?Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России"?
Новые требования, установленные Банком России, отражены в новых вопросах, которые включены в тесты:
1.141 Руководитель подразделения безналичных расчетов - Тест 1
1.142 Руководитель подразделения безналичных расчетов - Тест 2
Кредитные операции
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков??
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули тесты:
1.129 Кредитные истории
- Указание Банка России от 15.04.2013 N 2993-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности"
- Указание Банка России от 03.06.2010 N 2459-У"Об особенностях оценки кредитного риска по отдельным выданным ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований.
Изменения затронули тесты:
1.100 Тест "Общий тест по кредитованию"
1.103 Тест "Специалист кредитного отдела" ? 1
Валютные операции
- Указание Банка России от 04.06.2013 г. ?3016-У ?О внесении изменений в инструкцию Банка России от 04.06.2012 г. ?138-И ?О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тесты:
1.161 Руководитель отдела валютного контроля ? Тест 1
1.163 Руководитель дополнительного офиса (валютные операции)
1.164 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 1
1.165 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 2
1.179 Порядок оформления и предоставления документов по валютным операциям
1.186 Расчеты за работы (услуги) между резидентами и нерезидентами?
- Федеральный закон от 02.07.2013 N 155-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле"
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с передачей Центральному банку РФ полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков"
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тесты:
1.161 Руководитель отдела валютного контроля - Тест 1
1.162 Руководитель отдела валютного контроля - Тест 2
1.163 Руководитель дополнительного офиса (валютные операции)
1.164 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 1
1.165 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 2
1.168 Специалист валютного контроля (операции физических лиц, не явл. ИП)
1.183 Термины и понятия валютного законодательства
1.187 Тест к "Общему курсу подготовки специалистов по валютному контролю"
1.1719 Порядок передачи информации по паспортам сделок в таможенные органы
- Указание Банка России от 14 июня 2013 г. N 3021-У ?О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ?318-И ?О порядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Составленные ранее вопросы по Инструкции 138-И приведены в соответствие новым требования, кроме? того, составлены новые вопросы, которые затронули тесты:
1.161 Руководитель отдела валютного контроля - Тест 1
1.164? Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 1
1.179 Порядок оформления и предоставления документов по валютным операциям
1.180 Взаимодействие с органами и агентами валютного контроля
1.185 Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами
1.186 Расчеты за работы (услуги) между резидентами и нерезидентами
1.550 Тест к курсу по валютному контролю "Документы валютного контроля"
1.497 Тест к курсу? подготовки специалистов по валютному контролю
1.1065 Тест по стандартам для специалистов по валютному контролю
Банковские риски
- Указание Банка России от 15.04.2013 N 2993-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности"
- Указание Банка России от 03.06.2010 N 2459-У"Об особенностях оценки кредитного риска по отдельным выданным ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
?Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
1.1755 Тест "Специалист по кредитным рискам"
Финансовые операции
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков??
?В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули тесты:
1.1715 Порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения
1.1289 Инсайдерская информация и манипулирование рынком
- Указание Банка России от 04.03.2013 N 2976-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 ноября 2007 года N 312-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами"
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
1.112 Общий тест по МБК ? 2
1.207 Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами
- Информация ЦБР от 12.07.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
Внесены изменения в соответствующие вопросы.
Ценные бумаги
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули тесты:
1.203 ТТ14 - Выпуск и регистрация облигаций кредитных организаций
1.206 Российская депозитарная расписка
1.1212 Регулирование рынка ценных бумаг
1.192 Эмиссионные ценные бумаги
1.1178 Размещение и обращение ценных бумаг
1.1723 Открытие и ведение депозитариями счетов депо и иных счетов
1.1154 Отчетность по операциям с ценными бумагами
1.1214 Договоры на финансовом рынке
1.1144 Специалист по сопровождению активных операций с ценными бумагами
1.1247 Эмиссия и обращение отдельных видов корпоративных облигаций
1.1232 Участники рынка ценных бумаг
1.1193 Обращение иностранных финансовых инструментов в Российской Федерации
1.197 Защита интересов инвесторов, банков и клиентов
1.1179 Специалист по заключению сделок с ценными бумагами и сделок, обеспеченных залогом ценных бумаг
1.193 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
1.198 Ипотечные ценные бумаги
1.188 Специалист по ценным бумагам ? 1
- Федеральный закон от 22.04.1996г. ?39-ФЗ ?О рынке ценных бумаг?
- Федеральный закон от 06.04.2011 г. ?63-ФЗ ?Об электронной подписи?
- Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. ?11-44/пз-н ?Об утверждении Положения о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг?
- Информационное письмо ФСФР России от 06.06.2013 N 13-ДП-10/21117 ?О подписании электронных документов усиленной квалифицированной электронной подписью?
?В связи с изменениями в нормативных актах в тесте 1.1154 ?Отчетность по операциям с ценными бумагами? часть вопросов скорректирована, часть заменена.
- Письмо ЦБ РФ от 24.06.2013 г. ?116-Т ?О расторжении договоров о выполнении функций Дилера?.
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
Тест 1.1179 Тест ?Специалист по заключению сделок с ценными бумагами и сделок, обеспеченных залогом ценных бумаг?
- Приказ ФСФР России от 16.04.2013 N 13-29/пз-н ?Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг?
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
1.1156 ?Бухгалтер по учету депозитарных операций?
- Указ Президента РФ от 25.07.2013 N 645 ?Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации?
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
Тест 1.197 ?Защита интересов инвесторов, банков и клиентов?
- Указание Банка России от 22.03.2013 N 2983-У ?О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России?
Вопросы по данной тематике скорректированы с учетом новых требований. Изменения затронули тест:
1.1230 ?Руководитель отдела/управления по заключению сделок с ценными бумагами?
Отчетность
- Указание Банка России от 03.12.2012 N 2926-У"О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
- Указание Банка России от 05.03.2013 N 2977-У"О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Создан новый тест:
1.1827 Отчетность банка по операциям с использованием платежных карт
В тест включены вопросы по формам отчетности, содержащих сведения об операциях совершаемых с использованием платежных карт : 0409250, 0409255, 0409258.
Аналитика теста :
?Форма 0409250
?Форма 0409255
?Форма 0409258
Так же изменения затронули тест:
1.294 Отчетность банка по кредитным операциям
Противодействие легализации
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы. Изменения затронули тесты:
1.1407 Особенности организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг.
- Федеральный закон от 28.06.2013 N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям".
Откорректированы действующие и составлены новые вопросы, которые включены в тесты:
1.220 Руководитель подразделения - Общий тест по ПОД/ФТ;
1.223 Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ - Тест 3;
1.226 Тест по ПОД/ФТ для сотрудников СВК;
1.227 Тест по ПОД/ФТ для юридических подразделений;
1.228 Тест по ПОД/ФТ для службы безопасности;
1.232 Тест "ПОД/ФТ и кредитные операции";
1.240 Тест "Общие вопросы идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ";
1.247 Тест " Классификация видов операций для операционных работников" (операции физ. лиц);
1.252 Тест " Идентификация клиентов - юридических лиц в целях ПОД/ФТ";
1.1813 Тест "Уполномоченный сотрудник в сфере ПОД/ФТ".
Налогообложение
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
В связи с передачей функций ФСФР Банку России скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули тесты: 1.277 Налог на доходы физических лиц
Разные тесты
- Письмо ЦБР от 05.08.2013 N 146-Т "О рекомендациях по повышению уровня безопасности при предоставлении розничных платежных услуг с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
Составлены новые вопросы.
Изменения затронули тест: 1.1720 ?Обеспечение защиты информации при осуществлении переводов денежных средств?
- Указание Банка России от 14 июня 2013 г. N 3021-У ?О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ?318-И ?О порядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Составленные ранее вопросы по Инструкции 138-И приведены в соответствие новым требования, кроме? того, составлены новые вопросы, которые затронули тест 1.216 Тест для специалиста СВК по валютному контролю
Cписок нормативных документов, вызвавшие изменения и учебная литература:
Законы РФ:
Федеральный закон от 28.06.2013 N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям".
Федеральный закон от 22.04.1996г. ?39-ФЗ ?О рынке ценных бумаг?
Федеральный закон от 06.04.2011 г. ?63-ФЗ ?Об электронной подписи?
Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ ?О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков?
Федеральный закон от 02.07.2013 N 155-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле"
Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с передачей Центральному банку РФ полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков"
Документы Президента:
Указ Президента РФ от 25.07.2013 N 645 ?Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации?
Документы Банка России:
Указание Банка России от 13 декабря 2012 г. N 2936-У ?О требованиях к кредитным организациям, с которыми Банк России совершает сделки РЕПО?
Указание Банка России от 22.03.2013 N 2983-У ?О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России?
Указание Банка России от 04.03.2013 N 2976-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 ноября 2007 года N 312-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных активами или поручительствами"
Указание Банка России от 04.06.2013 г. ?3016-У ?О внесении изменений в инструкцию Банка России от 04.06.2012 г. ?138-И ?О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Указание Банка России от 15 июля 2013 г. N 3026-У "О специальном счете в Банке России"
Указание Банка России от 14 июня 2013 г. N 3021-У ?О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года ?318-И ?О порядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением?
Указание Банка России от 15.04.2013 N 2993-У"О внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности"
Указание Банка России от 03.06.2010 N 2459-У"Об особенностях оценки кредитного риска по отдельным выданным ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Указание Банка России от 03.12.2012 N 2926-У"О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Указание Банка России от 05.03.2013 N 2977-У"О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Письмо ЦБ РФ от 24.06.2013 г. ?116-Т ?О расторжении договоров о выполнении функций Дилера
Письмо ЦБР от 24.06.2013 г. ?117-Т "О порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах"
Письмо ЦБР от 05.08.2013 N 146-Т "О рекомендациях по повышению уровня безопасности при предоставлении розничных платежных услуг с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
Письмо ЦБР от 27.02.2013 г. ?29-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо на организованных торгах"
Письмо ЦБР от 27.02.2013 г. ?30-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо не на организованных торгах с использованием информационной системы Московской биржи"
Письмо ЦБР от 29.03.2013 г. ?55-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок репо не на организованных торгах с использованием информационной системы Bloomberg"
Информация ЦБР от 12.07.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
Документы ФСФР:
Приказ ФСФР от 04.10.2011 г. ?11-44/пз-н ?Об утверждении Положения о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг?
Приказ ФСФР России от 16.04.2013 N 13-29/пз-н ?Об утверждении Положения о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг?
Информационное письмо ФСФР России от 06.06.2013 N 13-ДП-10/21117 ?О подписании электронных документов усиленной квалифицированной электронной подписью??
Интернет ? ресурсы:
Сайт ОАО Московская биржа http://www.rts.micex.ru??
Сайт Банка России http://www.cbr.ru
Сайт ЗАО СПВБ http://www.spcex.ru
Сайт ЗАО НКО НРД http://www.nsd.ru
|
