Обновления ББТ от 28.10.2013
За период с 30.08.2013 по 28.10.2013
Все обновления ББТ в 2013 году
Оглавление:
1. Курсы по банковскому делу
2. Тесты по банковскому делу
3. Список нормативных документов, вызвавших изменения
Изменения:
Курсы по банковскому делу
Курсы по финансовым операциям
- Информация ЦБР от 13.09.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
В связи с изменением величины процентных ставок по операциям Банка России скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули курсы:
1.422 Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг
1.460 Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных золотом
- Приказ ФСФР от 18.06.2013 г. ?13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях"
В связи с вступлением в силу указанного приказа ФСФР и отменой приказа ФСФР от 21.01.2011 ?11-3/пз-н скорректированы соответствующие вопросы, составлены новые вопросы.
Изменения затронули курс:
1.419 Инсайдерская информация и манипулирование рынком
Курсы по ценным бумагам
- Приказ ФСФР от 30.07.2013 N 13-64/пз-н "О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР от 24.05.2012 N 12-32/пз-н"
В связи с вступлением в силу указанного приказа скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули курс:
1.505 Внутренний контроль в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг
Курсы по ПОД/ФТ
- Письмо Банка России от 04.09.2013 N 172-Т "О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора"
Составлены новые вопросы которые включены в курсы:
1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
1.6 Общий курс по ПОД/ФТ (для руководителей);
1.14 Курс по ПОД/ФТ (для сотрудников СВК);
1.18 Курс "Подготовка кредитных организаций к проверкам Банка России по вопросам соблюдения требований по ПОД/ФТ";
1.24 Курс "Особенности выявления и предотвращения сомнительных операций по ПОД/ФТ"
- Письмо Банка России от 30 сентября 2013 г. ? 193-Т «О снижении риска потери деловой репутации и вовлечения уполномоченных банков в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Составлены новые вопросы которые включены в курсы:
1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
1.7 Общий курс по ПОД/ФТ (для исполнителей);
1.13 Курс по ПОД/ФТ (международные расчеты, кор.отношения, ВЭД);
1.14 Курс по ПОД/ФТ (для сотрудников СВК);
1.24 Курс "Особенности выявления и предотвращения сомнительных операций по ПОД/ФТ".
- Информационное письмо Банка России от 02 октября 2013 г. N 22 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"
Составлены новые вопросы которые включены в курсы:
1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
1.6 Общий курс по ПОД/ФТ (для руководителей);
1.8 Курс по ПОД/ФТ (операции по банковским счетам юр. лиц и ИП);
1.23 Курс "Контроль за операциями с недвижимостью в целях ПОД/ФТ"
- Положение ЦБР от 02 марта 2012 ? 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Приложение "Признаки, указывающие на необычный характер сделки (классификатор)"
Составлены новые вопросы которые включены в курсы:
1.8 Курс по ПОД/ФТ (операции по банковским счетам юр. лиц и ИП);
1.9 Курс по ПОД/ФТ (операции за наличный расчет);
1.10 Курс по ПОД/ФТ (операции по переводам граждан, банковским картам и вкладам);
1.11 Курс по ПОД/ФТ (кредитные операции);
1.12 Курс по ПОД/ФТ (операции с ценными бумагами);
1.13 Курс по ПОД/ФТ (международные расчеты, кор.отношения, ВЭД).
Курсы по Банковским рискам.
Сформирован новый раздел курсов. В данный раздел вошли три курса:
- 1.536 Операционный риск
Операционный риск входит в число наиболее значимых рисков для кредитных организаций. В основе управления операционным риском лежит ряд принципов, предложенных Базельским комитетом по банковскому надзору по следующим направлениям создание соответствующей среды для управления риском; управление риском: идентификация, оценка, мониторинг и системы контроля; роль органов банковского надзора; роль раскрытия информации.
Данный курс предназначен для сотрудников риск- менеджмента и СВК.
Тематика курса:
Общие положения
Организация управления операционным риском
Классификация направлений деятельности
Оценка операционного риска
Расчет операционного риска
Мониторинг рисков
Контроль за эффективностью управления
Минимизация операционного риска
Операционные убытки
Нормативные документы:
Положение ЦБР от 3 ноября 2009 г. N 346-П "Положение о порядке расчета размера операционного риска"
Указание ЦБР от 23.06.04г. ? 70-Т "О типичных банковских рисках"
Письмо ЦБР от 24 мая 2005г. ?76-Т "Об организации управления операционным риском в кредитных организациях
- 1.545 Кредитный риск. Внутренние рейтинги.
Кредитный риск является одним из наиболее значимых банковских рисков, кроме того, именно он является причиной возникновения проблемной задолженности и потерь, связанных с дефолтом заемщика. Как правильно оценить возможный риск и создать достаточный резерв для его покрытия? Один из подходов предложен в рекомендациях Базельского соглашения, в соответствии с которым предлагается несколько вариантов оценки кредитного риска контрагента: стандартизированный и основанных на внутренних моделях. Данный курс разработан на основе рекомендаций Банка России по реализации подхода к расчету кредитного риска на основе внутренних рейтингов банков и рекомендован специалистам по риск- менеджменту и СВК.
Тематика курса:
Понятие кредитного риска
Регулирование кредитного риска
Оценка риска по внутренним рейтингам
Порядок расчета взвешенных по риску кредитных требований
Нормативные документы:
Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков"
Указание ЦБР от 23.06.04г. ? 70-Т "О типичных банковских рисках"
Письмо ЦБР от 29.12.2012 г. ?192-Т "О Методических рекомендациях по реализации подхода к расчету кредитного риска на основе внутренних рейтингов банков"
- 1.47 Кредитный риск. РВПС
Кредитный риск - риск возникновения у банка убытков вследствие неисполнения, несвоевременного либо неполного исполнения должником финансовых обязательств в соответствии с условиями договора. Одним из способов контроля за кредитным риском является формирование резервов на возможные потери по ссудам и приравненной к ней задолженности. Данный курс рассматривает основные вопросы по анализу кредитоспособности заемщика, оценке его финансового положения и качества обслуживания долга. Курс предназначен для специалистов кредитования, риск-менеджмента и СВК.
Тематика курса:
Виды банковских рисков
Управление кредитным риском
Анализ кредитоспособности
Резерв на возможные потери по ссудам
Оценка финансового положения и качества обслуживания
Оценка качества обеспечения по ссуде
Портфель однородных ссуд
Резервы по условным обязательствам
Методы контроля Банка России за кредитными рисками
Нормативные документы:
Положение ЦБР от 16.12.03г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в банке"
Положение ЦБР от 26.03.2004г. N 254-П "О порядке формирования РВПС"
Положение от 20.03. 2006 г. N 283-П "О формировании резервов на возможные потери"
Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков
Указание ЦБР от 23.06.04г. ? 70-Т "О типичных банковских рисках"
Письмо ЦБР от 23 марта 2007 г. ? 26-Т "Методические рекомендации по проведению проверки системы управления банковскими рисками в кредитной организации (ее филиале)"
Письмо ЦБР от 25 июля 2006 г. N 102-Т "Методические рекомендации по проверке ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Курсы по кассе
Создан новый курс:
1.524 Курс подготовки для заведующих кассой
Тематика курса:
Общие вопросы организации кассовой работы в банке
Требования к помещениям кредитных организаций для совершения операций с ценностями
Хранение денег и ценностей
Ревизия наличных денег и ценностей
Техническое обеспечение кассы
Завершение дня заведующим кассой
Оформление и хранение кассовых документов
Работа с сомнительными, в т.ч. поддельными денежными знаками Банка России
Работа с неплатежеспособными ден.знаками
Обмен платежеспособных банкнот и монет Банка России
Организация работы с наличной иностранной валютой и чеками
Кассовое обслуживание в подразделении Банка России
Особенности организации кассовой работы во внутреннем структурном подразделении банка
Перевозка и инкассация
Контроль за радиоактивным загрязнением ден.знаков
Нормативные акты:
Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ
Положение ЦБР от 24.04. 2008 г. N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"
Инструкция ЦБР от 25.08.03 г. N 105-И"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"
Инструкция ЦБР от 4 декабря 2007 г. N 131-И "О порядке выявления, временного хранения, гашения и уничтожения денежных знаков с радиоактивным загрязнением"
Инструкция ЦБР от 13 сентября 2010 ?136-И
Указание ЦБР от 26.12.2006 ?1778-У "О признаках платежеспособности и правилах обмена банкнот и монеты Банка России»
Указание ЦБР от 14 августа 2008 г. ? 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
Указание ЦБР от 27 августа 2008 г. ?2060-У
Указание ЦБР от 12.11.2009 ? 2332-У " О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Указание ЦБР от 16 июля 2010 г. N 2481-У
Валютный контроль
- Указание Банка России от 14.06.2013 N 3016-У"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Внесены изменения в курсы:
1.90 Общий курс подготовки специалистов по валютному контролю
1.91 Курс по валютному контролю - паспорт сделки
1.92 Курс по валютному контролю - документы валютного контроля
1.93 Курс по валютному контролю - операции физических лиц
1.94 Курс по валютному контролю - отдельные виды валютных операций (Часть 1)
1.95 Курс по валютному контролю - отдельные виды валютных операций (Часть 2)
Курсы по ОБД
Дополнен новыми нормативными документами курс 1.85 «Изменения в законодательстве РФ-2013»
2.Тесты по банковскому делу
Финансовые операции
- Письмо ЦБР от 06.08.2013 г. ?147-Т «Об отменен письма ЦБР от 27.02.2013 г. ?30-Т»
Вопросы по данной тематике исключены из базы вопросов.
Изменения затронули тест: 1.1676 Сделки РЕПО с Банком России
- Информация ЦБР от 13.09.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
Скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули тесты:
1.138 Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг
1.1662 Предоставление Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных золотом
Ценные бумаги
- Письмо ЦБР от 06.08.2013 г. ?147-Т «Об отменен письма ЦБР от 27.02.2013 г. ?30-Т»
Вопросы по данной тематике исключены из базы вопросов. Изменения затронули тест:
1.1179 Специалист по заключению сделок с ценными бумагами и сделок, обеспеченных залогом ценных бумаг
- Приказ ФСФР от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
В связи с внесением изменений в приказ ФСФР от 30.08.2012г. ?12-78/пз-н скорректированы соответствующие вопросы.
Изменения затронули тест:
1.1723 Открытие и ведение депозитариями счетов депо и иных счетов
В связи с вступлением в силу приказа ФСФР от 30.07.2013 N 13-65/пз-н составлены новые вопросы, который вошли в новый тест
1.1833 Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов
Тематика:
Общие вопросы ведения реестра владельцев ценных бумаг
Открытие счетов
Требования к документам для открытия счетов
Ведение счетов
- Приказ ФСФР от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
В связи с отменой приказа ФСФР от 07.03.2006 г. ?06-24/пз-н вопросы по данной тематике исключены из базы вопросов. Изменения затронули тесты:
1.205 Брокерская деятельность: единые требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов
1.1179 Специалист по заключению сделок с ценными бумагами и сделок, обеспеченных залогом ценных бумаг
1.1230 Руководитель отдела/управления по заключению сделок с ценными бумагами
В связи с отменой приказа ФСФР от 27.10.2005 г. ?05-53/пз-н вопросы по данной тематике исключены из базы вопросов. Изменения затронули тест:
1.205 Брокерская деятельность: единые требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов
Внесены изменения в классификатор: исключен раздел «Маржинальные сделки», включен новый раздел «Требования при совершении сделок за счет клиентов»
В связи с вступлением в силу приказа ФСФР от 08.08.2013 г. ?13-71/пз-н составлены новые вопросы, которые включены в тест
1.205 Брокерская деятельность: единые требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов
Тест 1.205 переименован, реструктурирован с учетом новых требований.
Тематика:
Общие требования к осуществлению брокерской деятельности
Портфели клиента
Требования к расчету стоимости портфеля клиента
Требования к расчету размера начальной маржи и размера минимальной маржи
Действия брокера в отношении портфелей клиентов
Перечень ценных бумаг, по которым может возникать непокрытая позиция
Уведомления, направляемые клиентам. Ведение журнала уведомлений
Классификация клиентов брокера по уровню риска
Противодействие легализации
- Письмо Банка России от 04.09.2013 N 172-Т "О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора".
Составлены новые вопросы, которые включены в тесты:
1.222 Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ - Тест 2;
1.226 Тест по ПОД/ФТ для сотрудников СВК;
1.241 Тест " Взаимодействие кредитной организации с уполномоченным органом и Банком России по вопросам ПОД/ФТ";
1.242 Тест "Меры воздействия к кредитным организациям за неисполнение законодательства в области ПОД/ФТ".
- Письмо Банка России от 30 сентября 2013 г. ? 193-Т «О снижении риска потери деловой репутации и вовлечения уполномоченных банков в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Составлены новые вопросы, которые включены в тесты:
1.223 Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ - Тест 3;
1.226 Тест по ПОД/ФТ для сотрудников СВК;
1.234 Тест "ПОД/ФТ и международные расчеты, кор.отношения, ВЭД";
1.1249 Общий тест "Признаки необычных сделок и сомнительных операций в целях ПОД/ФТ".
- Информационное письмо Банка России от 02 октября 2013 г. N 22 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"
Составлены новые вопросы, которые включены в тесты:
1.220 Руководитель подразделения - Общий тест по ПОД/ФТ;
1.223 Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ - Тест 3;
1.226 Тест по ПОД/ФТ для сотрудников СВК;
1.229 Тест "ПОД/ФТ и операции по банковским счетам";
1.234 Тест "ПОД/ФТ и международные расчеты, кор.отношения, ВЭД";
1.249 Тест "Особенности выявления и предоставления сведений о сделках с недвижимостью (код 8000)".
Операционная работа
- Федеральный закон от 07.05.2013 N 100-ФЗ"О внесении изменений в подразделы 4 и 5 раздела I части первой и статью 1153 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации"
Скорректированы вопросы, включенные в следующие тесты:
1.68 Операционист по обслуживанию физических лиц - Тест 2
1.92 Осуществление переводов с участием физических лиц
1.95 Распоряжение вкладом, доверенности, завещания, наследование прав
- Указание Банка России от 14.06.2013 N 3016-У"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
Внесены изменения и дополнены новыми вопросами тесты:
1.51 Операционист по обслуживанию юр.лиц и ИП - Тест 1
1.52 Операционист по обслуживанию юр.лиц и ИП - Тест 2
1.55 Универсальный операционист - Тест 2
1.58 Операционист по обслуживанию юр.лиц и ИП (Валютные операции) - Тест 1
1.59 Операционист по обслуживанию юр.лиц и ИП (Валютные операции) - Тест2
1.91 Общий тест по расчетному обслуживанию счетов юридических лиц
Валютные операции
- Указание Банка России от 14.06.2013 N 3016-У"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Внесены изменения и дополнены новыми вопросами тесты:
1.161 Руководитель отдела валютного контроля - Тест 1
1.162 Руководитель отдела валютного контроля - Тест 2
1.163 Руководитель дополнительного офиса (валютные операции)
1.164 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 1
1.165 Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 2
1.168 Специалист валютного контроля (операции физических лиц, не явл. ИП)
1.169 Cпециалист валютного контроля (Универсальный тест)
1.179 Порядок оформления и предоставления документов по валютным операциям
1.180 Взаимодействие с органами и агентами валютного контроля
1.183 Термины и понятия валютного законодательства
1.184 Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
1.185 Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами
1.186 Расчеты за работы (услуги) между резидентами и нерезидентами
1.187 Тест к "Общему курсу подготовки специалистов по валютному контролю"
Внутренний контроль
- Указание Банка России от 14.06.2013 N 3016-У"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
- Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Изменения затронули следующий тест:
1.216 Тест для специалиста СВК по валютному контролю
Разные тесты
- Федеральный закон от 07.05.2013 N 100-ФЗ"О внесении изменений в подразделы 4 и 5 раздела I части первой и статью 1153 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации"
Скорректированы вопросы, включенные в следующие тесты:
1.366 Положения ГК РФ для банковских специалистов
Отчетность
Создан новый тест
1.1827 Отчетность банка по операциям с использованием платежных карт
В тест включены вопросы по формам отчетности, содержащих сведения об операциях совершаемых с использованием платежных карт : 0409250, 0409255, 0409258.
Аналитика теста:
Ф. 0409255
Ф. 0409258
Ф. 0409407
Нормативные акты:
Указание ЦБР от 12.11.2009 ? 2332-У " О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
3. Список нормативных документов, вызвавших изменения и учебная литература:
Законы РФ:
Федеральный закон от 07.05.2013 N 100-ФЗ"О внесении изменений в подразделы 4 и 5 раздела I части первой и статью 1153 части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации"
Федеральный закон от 23.07.2013 N 251-ФЗ"О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков
Документы Банка России:
Положение ЦБР от 16.12.03г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в банке"
Положение ЦБР от 26.03.2004г. N 254-П "О порядке формирования РВПС"
Положение от 20.03. 2006 г. N 283-П "О формировании резервов на возможные потери"
Положение ЦБР от 24.04. 2008 г. N 318-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"
Положение ЦБР от 3 ноября 2009 г. N 346-П "Положение о порядке расчета размера операционного риска»
Положение ЦБР от 02 марта 2012 ? 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Приложение "Признаки, указывающие на необычный характер сделки (классификатор)";
Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И "Об обязательных нормативах банков»
Инструкция ЦБР от 25.08.03 г. N 105-И"О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"
Инструкция ЦБР от 4 декабря 2007 г. N 131-И "О порядке выявления, временного хранения, гашения и уничтожения денежных знаков с радиоактивным загрязнением"
Инструкция ЦБР от 13 сентября 2010 ?136-И
Указание ЦБР от 26.12.2006 ?1778-У "О признаках платежеспособности и правилах обмена банкнот и монеты Банка России»
Указание ЦБР от 14 августа 2008 г. ? 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"
Указание ЦБР от 27 августа 2008 г. ?2060-У
Указание ЦБР от 12.11.2009 ? 2332-У " О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
Указание ЦБР от 16 июля 2010 г. N 2481-У
Указание ЦБР от 23.06.04г. ? 70-Т "О типичных банковских рисках"
Указание Банка России от 14.06.2013 N 3016-У"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"
Письмо ЦБР от 06.08.2013 г. ?147-Т «Об отменен письма ЦБР от 27.02.2013 г. ?30-Т»
Письмо Банка России от 04.09.2013 N 172-Т "О приоритетных мерах при осуществлении банковского надзора";
Письмо Банка России от 30.09.2013 ? 193-Т «О снижении риска потери деловой репутации и вовлечения уполномоченных банков в осуществление легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
Письмо ЦБР от 24 мая 2005г. ?76-Т "Об организации управления операционным риском в кредитных организациях
Письмо ЦБР от 25 июля 2006 г. N 102-Т "Методические рекомендации по проверке ссуд, ссудной и приравненной к ней задолженности"
Письмо ЦБР от 23 марта 2007 г. ? 26-Т "Методические рекомендации по проведению проверки системы управления банковскими рисками в кредитной организации (ее филиале)"
Письмо ЦБР от 29.12.2012 г. ?192-Т "О Методических рекомендациях по реализации подхода к расчету кредитного риска на основе внутренних рейтингов банков"
Информационное письмо Банка России от 02.10.2013 г. N 22 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России";
Информация ЦБР от 13.09.2013 г. "О ставке рефинансирования и процентных ставках по операциям Банка России"
Документы ФСФР:
Приказ ФСФР от 18.06.2013 г. ?13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях"
Приказ ФСФР от 30.07.2013 N 13-64/пз-н "О внесении изменений в Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР от 24.05.2012 N 12-32/пз-н"
Приказ ФСФР от 30.07.2013 N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
Приказ ФСФР от 08.08.2013 N 13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
Вернуться к Оглавлению
|
