Кассовые операции.
Cоставлены вопросы по Письму ЦБР от 15.05.2006 ? 29-5-1-4/2148 ?Описание банкноты Банка России образца 1997 года номиналом 5000 рублей? по банкнотам номиналом 5000 рублей, которые включены в следующие тесты:
- 1. Тест ?ТТ10 - Способы определения платежеспособности и подлинности банкнот и монет Банка России?
- 2. Кассир (Общие вопросы) ? тест 1
- 3. Кассир (Общие вопросы) ? тест 2
- 4. Кассир (универсальный тест)
- 5. Кассир приходной кассы
- 6. Кассир вечерней кассы
Валютные операции.
В связи с отменой ограничений по валютным операциям соответствующие вопросы исключены из тестов и, по возможности, заменены другими, исходя из тематики тестов. Изменения внесены в следующие тесты:
- 1. Руководитель отдела валютного контроля ? Тест 1
- 2. Руководитель отдела валютного контроля ? Тест 2
- 3. Руководитель дополнительного офиса (валютные операции)
- 4. Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 1
- 5. Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 2
- 6. Специалист по учету и отчетности валютных операций - Тест 1
- 7. Специалист по учету и отчетности валютных операций ? Тест 2
- 8. Специалист валютного контроля (операции физических лиц, не явл. ИП)
- 9. Cпециалист по валютному контролю (Универсальный тест)
- 10. Специалист по сопровождению операций с иностранной валютой (Back-office)
- 11. ТТ5 - Отдельные вопросы валютного законодательства
- 12. Руководитель отдела РКО - Тест 2
- 13. Операционист - Общий тест 3
- 14. Операционист (Валютные операции) - Тест 1
- 15. Операционист (Валютные операции) - Тест 2
- 16. Специалист по вкладам граждан ? Тест 1
- 17. Специалист по вкладам граждан - Тест 3
- 18. Специалист по вкладам граждан - Тест 5
- 19. Экономист (Вклады в валюте)
- 20. Бухгалтер (Вклады в валюте)
- 21. Операционист (Платежи и переводы физ.лиц по валютным операциям) - Тест 2
- 22. ТТ1 - Порядок открытия и закрытия банковских счетов
- 23. ТТ2 - Порядок совершения расчетных операций по счетам клиентов
- 24. ТТ7 - Совершение банковских операций нерезидентами
- 25. ТТ10 ? Общий тест по расчетному обслуживанию счетов юридических лиц
- 26. ТТ13 - Бухгалтерский учет по переводам и конвертациям
- 27. Специалист по расчетам ч/з кор.счета (ин.валюта)
- 28. ТТ4 - Корреспондентские отношения банков в иностранной валюте
- 29. ТТ5 - Международное структурное финансирование
- 30. ТТ6 - Расчеты банков по корсчетам в иностранной валюте
- 31. ТТ9 - Специальные брокерские счета
- 32. Тест для специалиста СВК по валютному контролю
- 33. Универсальный тест "Банкир"
- 34. Универсальный тест - Банковские услуги гражданам - 1
- 35. Универсальный тест - Банковские услуги гражданам ? 2
- 36. Тест для юристов (Тест 1)
- 37. Тест для заместителей руководителя банка (филиала)
- 38. Тест для руководителей филиала (банковские операции) - Тест-2
- 39. ТТ1 - Регулирование ЦБ РФ деятельности банков
- 40. ТТ12 - Отчетность банка по валютным операциям
- 41. ТТ13 ? Отчетность филиалов банков
Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Составлен новый тест ?Особенности проведения Банком России проверок соблюдения банками требований в области ПОД/ФТ?.
Описание:
Тест разработан на основе требований Банка России и рекомендаций по организации проверок банков уполномоченными представителями ЦБР. Может использоваться в работе службы внутреннего контроля и подразделения по ПОД/ФТ. В тесте отражены как общие вопросы, связанные с проведением проверок, так и особенности, имеющие место при осуществлении проверок на предмет выполнения требований в области ПОД/ФТ.
Нормативные документы:
1. Указание оперативного характера ЦБР от 19 августа 2004 г. N 103-Т"Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов.."
2. Инструкция ЦБР от 25.08.03 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации".
3. Письмо ЦБР от 6 апреля 2005 г. N 56-Т"О методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.
Аналитика: 1. Виды проверок. Мероприятия, совершаемые представителями Банка России в рамках проверок.; 2. Особенности проведения проверки филиала кредитной организации; 3. Права и обязанности Банка России при проведении проверок кредитных организаций.; 4. Права и обязанности кредитных организаций при проведении проверок Банком России.; 5. Оформление результатов проверки.; 6. Ознакомление с результатами проверки. Составление возражений.
- Внесены изменения в вопросы и тесты связи с выходом Федерального закона ?147-ФЗ от 27.07.2006 и Федерального закона от 27 июля 2006 г. ?153-Ф.
Раздел ?Ценные бумаги?.
Составлен новый тест ?Брокерская деятельность: маржинальные и необеспеченные сделки?
Описание:Тест разработан на основе нормативных документов ФСФР, регаментирующих профессиональную, а именно брокерскую, деятельность на организованом рынке ценных бумаг. Вопросы теста охватывают как общие знания, необходимые для брокеров, так и специальные - связанные с порядком совершения маржинальных и необеспеченных сделок.
Нормативные документы: 1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
2. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
3. Информационное письмо ФСФР от 16.05.06 ? 06-ОВ-02/7220 ?О порядке применения требований Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных приказом ФСФР от 07.03.06 ?06-24/пз-н?
4. Приказ ФСФР от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"
5. Приказ ФСФР от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов?
Аналитика: 1. Понятия, термины, общие вопросы, 2. Права и обязанности брокера при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, 3. Допуск ценных бумаг к торгам, 4. Особенности расчетов при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, 5. Управление рисками. Нормативы.
Раздел ?Отчетность?
Разработан новый тест: "Порядок предоставления отчетности в электронном виде"
Нормативные документы: 1. Указание ЦБР ?1375-У от 16.01.04, 2. Указание ЦБР ?1546-У от 24.01.05, 3. Письмо ЦБР ?45-Т от 23.03.05
Аналитика: 1. Понятия, термины, общие вопросы, 2. Договор и иные регламентирующие документы , 3. Информационная безопасность, 4. Основные принципы приема-передачи ОЭС
