Календарь мероприятий


 Содержание обновлений к ББТ от 28.08.06

Содержание обновлений:

Кассовые операции.

Cоставлены вопросы по Письму ЦБР от 15.05.2006 ? 29-5-1-4/2148 ?Описание банкноты Банка России образца 1997 года номиналом 5000 рублей? по банкнотам номиналом 5000 рублей, которые включены в следующие тесты:

  • 1. Тест ?ТТ10 - Способы определения платежеспособности и подлинности банкнот и монет  Банка России?
  • 2. Кассир (Общие вопросы) ? тест 1
  • 3. Кассир (Общие вопросы) ? тест 2
  • 4. Кассир (универсальный тест)
  • 5. Кассир приходной кассы
  • 6. Кассир вечерней кассы

Валютные операции.

В связи с отменой ограничений по валютным операциям соответствующие вопросы исключены из тестов и, по возможности, заменены другими, исходя из тематики тестов. Изменения внесены в следующие тесты:

  • 1. Руководитель отдела валютного контроля ? Тест 1
  • 2. Руководитель отдела валютного контроля ? Тест 2
  • 3. Руководитель дополнительного офиса (валютные операции)
  • 4. Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 1
  • 5. Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) ? Тест 2
  • 6. Специалист по учету  и отчетности валютных операций - Тест 1
  • 7. Специалист по учету  и отчетности валютных операций ? Тест 2
  • 8. Специалист валютного контроля (операции физических лиц, не явл. ИП)
  • 9. Cпециалист по валютному контролю (Универсальный тест)
  • 10. Специалист по сопровождению операций с иностранной валютой (Back-office)
  • 11. ТТ5 - Отдельные вопросы валютного законодательства
  • 12. Руководитель отдела РКО - Тест 2
  • 13. Операционист - Общий тест 3
  • 14. Операционист (Валютные операции) -  Тест 1
  • 15. Операционист (Валютные операции) -  Тест 2
  • 16. Специалист по вкладам граждан ? Тест 1
  • 17. Специалист по вкладам граждан - Тест 3
  • 18. Специалист по вкладам граждан - Тест 5
  • 19. Экономист (Вклады в валюте)
  • 20. Бухгалтер (Вклады в валюте)
  • 21. Операционист (Платежи и переводы физ.лиц по валютным операциям) - Тест 2
  • 22. ТТ1 - Порядок открытия и закрытия банковских счетов
  • 23. ТТ2 - Порядок совершения расчетных операций по счетам клиентов
  • 24. ТТ7 - Совершение банковских операций нерезидентами
  • 25. ТТ10 ? Общий тест по расчетному обслуживанию счетов юридических лиц
  • 26. ТТ13 - Бухгалтерский учет по переводам и конвертациям
  • 27. Специалист по расчетам ч/з кор.счета (ин.валюта)
  • 28. ТТ4 - Корреспондентские отношения банков в иностранной валюте
  • 29. ТТ5 - Международное структурное финансирование
  • 30. ТТ6 - Расчеты банков по корсчетам в иностранной валюте
  • 31. ТТ9 - Специальные брокерские счета
  • 32. Тест для специалиста СВК по валютному контролю
  • 33. Универсальный тест "Банкир"
  • 34. Универсальный тест - Банковские услуги гражданам - 1
  • 35. Универсальный тест - Банковские услуги гражданам ? 2
  • 36. Тест для юристов (Тест 1)
  • 37. Тест для заместителей руководителя банка (филиала)
  • 38. Тест для руководителей филиала (банковские операции) - Тест-2
  • 39. ТТ1 - Регулирование ЦБ РФ деятельности банков
  • 40. ТТ12 - Отчетность банка по валютным операциям
  • 41. ТТ13 ? Отчетность филиалов банков

Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

  • Составлен новый тест ?Особенности проведения Банком России проверок соблюдения банками требований в области ПОД/ФТ?.

Описание:
Тест разработан на основе требований Банка России и рекомендаций по организации проверок банков уполномоченными представителями ЦБР. Может использоваться в работе службы внутреннего контроля и подразделения по ПОД/ФТ. В тесте отражены как общие вопросы, связанные с проведением проверок, так и особенности, имеющие место при осуществлении проверок на предмет выполнения требований в области ПОД/ФТ.

Нормативные документы: 
1. Указание оперативного характера ЦБР от 19 августа 2004 г. N 103-Т"Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов.."
2. Инструкция ЦБР от 25.08.03 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации".
3. Письмо ЦБР от 6 апреля 2005 г. N 56-Т"О методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.

Аналитика: 1. Виды проверок. Мероприятия, совершаемые представителями Банка России в рамках проверок.; 2. Особенности проведения проверки филиала кредитной организации; 3. Права и обязанности Банка России при проведении проверок кредитных организаций.; 4. Права и обязанности кредитных организаций при проведении проверок Банком России.; 5. Оформление результатов проверки.; 6. Ознакомление с результатами проверки. Составление возражений.

  • Внесены изменения в вопросы и тесты связи с выходом Федерального закона ?147-ФЗ от 27.07.2006 и Федерального закона от 27 июля 2006 г. ?153-Ф.

Раздел ?Ценные бумаги?.

Составлен новый тест ?Брокерская деятельность: маржинальные и необеспеченные сделки?

Описание:Тест разработан на основе нормативных документов ФСФР, регаментирующих профессиональную, а именно брокерскую,  деятельность на организованом рынке ценных бумаг. Вопросы теста охватывают как общие знания, необходимые для брокеров, так и специальные - связанные с порядком совершения маржинальных и необеспеченных сделок.

Нормативные документы: 1. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
2. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
3. Информационное письмо ФСФР от 16.05.06 ? 06-ОВ-02/7220 ?О порядке применения требований Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных приказом ФСФР от 07.03.06 ?06-24/пз-н?
4. Приказ ФСФР от 15 декабря 2004 г. N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"
5. Приказ ФСФР от 27 октября 2005 г. N 05-53/пз-н "Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов?

Аналитика: 1. Понятия, термины, общие вопросы, 2. Права и обязанности брокера при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, 3. Допуск ценных бумаг к торгам, 4. Особенности расчетов при совершении маржинальных и необеспеченных сделок, 5. Управление рисками. Нормативы.

Раздел ?Отчетность?

Разработан новый тест: "Порядок предоставления отчетности в электронном виде"

Нормативные документы:  1. Указание ЦБР ?1375-У от 16.01.04, 2. Указание ЦБР ?1546-У от 24.01.05, 3. Письмо ЦБР ?45-Т от 23.03.05

Аналитика: 1. Понятия, термины, общие вопросы, 2. Договор и иные регламентирующие документы , 3. Информационная безопасность, 4. Основные принципы приема-передачи ОЭС

 



Новости для банков
14.07.2022
После пика. Банки ищут новое применение сотрудникам кол-центров
14.07.2022
Минфин подсчитал, как безбумажный документооборот удешевит ипотеку
14.07.2022
США готовят новые санкции против РФ в финансовой сфере
14.07.2022
Аналитики ЦБ предупредили о высоких рисках для российской экономики
14.07.2022
Банк России выявил за шесть месяцев 2022 года более двух тысяч финансовых пирамид и нелегалов Все новости
Новости ББТ
29.07.2022
Внеплановое обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 29.07.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке" от 28.06.2022 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости