Календарь мероприятий


Содержание обновлений к ББТ от 16.10.06

Содержание обновлений:

Противодействие легализации:

  • 1. Составлен новый тест ?Особенности проведения Банком России проверок соблюдения банками требований в области ПОД/ФТ? - 35 вопросов.

Описание:
Тест разработан на основе требований Банка России и рекомендаций по организации проверок банков уполномоченными представителями ЦБР. Может использоваться в работе службы внутреннего контроля и подразделения по ПОД/ФТ. В тесте отражены как общие вопросы, связанные с проведением проверок, так и особенности, имеющие место при осуществлении проверок на предмет выполнения требований в области ПОД/ФТ.

Нормативные документы: 

  1. Указание оперативного характера ЦБР от 19 августа 2004 г. N 103-Т"Об осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов.."
    2. Инструкция ЦБР от 25.08.03 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации".
    3. Письмо ЦБР от 6 апреля 2005 г. N 56-Т"О методических рекомендациях по проведению проверок соблюдения кредитными организациями требований законодательства РФ и нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.

Целевая аудитория:  сотрудники службы внутреннего контроля, ответственные сотрудники по ПОД/ФТ 

Структура теста: 1. Виды проверок. Мероприятия, совершаемые представителями Банка России в рамках проверок; 2. Особенности проведения проверки филиала кредитной организации; 3. Права и обязанности Банка России при проведении проверок кредитных организаций; 4. Права и обязанности кредитных организаций при проведении проверок Банком России; 5. Оформление результатов проверки; 6. Ознакомление с результатами проверки. Составление возражений.

  • 2. Составлен новый тест ?Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма? - 30 вопросов.

Описание:
Тест составлен по основным типологиям отмывания денег и ФТ (по версии ФАТФ), а также проблемам, имеющим место в деятельности банков по ПОД/ФТ, обозначенным в меморандуме АБР.  Основные вопросы теста могут быть использованы при проведении семинаров для расширения знаний банковских специалистов в области применения преступными организациями (лицами) различных схем по отмыванию денег и ФТ, а также в выборе сотрудниками банка средств, направленных на противодействие клиентам, чей бизнес базируется на обналичивании денежных средств.

Нормативные документы: 

  1.  Указание ЦБР от 17.08.04 г. N 100-Т  "Об отчете ФАТФ по типологиям отмывания преступных доходов и финансирования терроризма за 2003-2004 гг."
    2. Письмо ЦБР от 23.08.06 ?111-Т "О Меморандуме Комитета АРБ по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма"

Целевая аудитория:  Ответственные  сотрудники по ПОД/ФТ

Структура теста: 1. Получение наличных денежных средств со счетов физ.лиц-нерезидентов; 2. Безналичные переводы; 3. НкО и связи с финансированием терроризма; 4. Использование страхового бизнеса в целях легализации ПД/ФТ; 5. Операции влиятельных политических лиц, связанные с легализацией ПД; 6. Привлечение профессиональных консультантов для легализации преступных доходов; 7. Меморандум АБР

  • 3.Внесены соответствующие изменения и дополнения в вопросы по идентификации клиентов в связи с вступлением в силу Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 147-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" . Вопросы включены в тесты для операционных работников, кассиров, а также тематический тест ?ТТ5 - Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ?

Трудовое законодательство

  • 1.Полность переработан раздел тестов "Трудовое законодательство" в связи с вступлением в силу с 01 октября 2007г. Федерального закона от 30 июня 2006 г. N 90-ФЗ "О внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации.


Операционная работа:

  • 1. Скорректированы тесты для операционистов блока ?Операционная работа?.

В представленных в настоящее время тестах выдержано четкое разделение:
1)Тесты для операционистов, обслуживающих юр.лиц и ИП
2)Тесты для операционистов, обслуживающих физ.лиц
3)Тесты для универсальных операционистов, обслуживающих все категории клиентов.
С этой целью из составленных ранее тестов были исключены вопросы, не касающиеся  данной темы, и добавлены вопросы, имеющие непосредственное отношение к работе обозначенного специалиста. Кроме того, были составлены три новых теста для универсальных операционистов:

  • 1.1. Тест ?Универсальный операционист - Тест 1? - 60 вопросов.

Описание:
Тест предназначен для проверки знаний операционных работников, обслуживающих и юридических, и физических лиц. Вопросы теста охватывают практически все операции, которые могут совершаться указанными лицами  в соответствии с  законодательством РФ.

Аналитика теста: 1. Термины и понятия.; 2. Нормативные документы.; 3. Операции по счетам юр.лиц и ИП; 4. Операции по счетам физ.лиц.; 5. Распоряжение счетом, доверенность.; 6. Ведение картотек.; 7. Работа с исполнительными документами.; 8. Валютные операции.; 9. ПОД/ФТ.; 10. Бухгалтерский учет.

  • 1.2. Тест ?Универсальный операционист - Тест 2? - 60 вопросов

Описание:
 Тест предназначен для проверки знаний операционных работников, обслуживающих и юридических, и физических лиц. В отличии от аналогичного теста 1, данный тест посвящен нескольким более узким темам по операциям указанных лиц, а именно: кассовые и расчетные операции, операции с банковскими картами, оформление доверенностей и завещаний, а также отдельным, небанковским операциям, совершаемым банком в пользу физических и юридических лиц

Аналитика: 1. Открытие/закрытие счета(вклада); 2. Кассовые операции юр.лиц.; 3. Кассовые операции физ.лиц.; 4. Расчетные операции по банковским счетам.; 5. Переводы без открытия счета.; 6. Расчеты чеками.; 7. Расчеты аккредитивами.; 8. Банковские карты.; 9. Оформление доверенностей и завещаний.; 10. Прочие услуги, предоставляемые банком.

  • 1.3. Тест ?Универсальный операционист - Тест 3? - 40 вопросов

Описание: Тест предназначен для проверки знаний операционных работников, обслуживающих и юридических, и физических лиц. Данный тест, как и аналогичный тест 2, посвящен нескольким узким темам по операциям указанных лиц, а именно: валютным операциям, оформлению расчетных документов, контролю за совершением операций,  исправлению ошибочных записей по счетам клиентов, работе с исполнительными документами, НДО (в рамках функций операциониста), ПОД/ФТ.

Аналитика: 1. Валютные операции физических и юридических лиц.; 2. Оформление расчетных документов.; 3. Работа с исполнительными документами.; 4. Контроль за совершением операций.; 5. Исправление ошибочных записей по счетам клиентов.; 6. Налично-денежное обращение.; 7. Налогообложение операций по вкладам.; 8. Внутренний контроль. ПОД/ФТ



Новости для банков
14.07.2022
После пика. Банки ищут новое применение сотрудникам кол-центров
14.07.2022
Минфин подсчитал, как безбумажный документооборот удешевит ипотеку
14.07.2022
США готовят новые санкции против РФ в финансовой сфере
14.07.2022
Аналитики ЦБ предупредили о высоких рисках для российской экономики
14.07.2022
Банк России выявил за шесть месяцев 2022 года более двух тысяч финансовых пирамид и нелегалов Все новости
Новости ББТ
29.07.2022
Внеплановое обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 29.07.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 28.06.2022
28.06.2022
Обновление раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке" от 28.06.2022 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости