Обновления ББТ от 28.06.2012

За период с 28.04.2012 по 28.06.2012

Все оновления ББТ в 2012 году

Оглавление:

1. Курсы по банковскому делу

• Курсы по рассчетно-кассовому обслуживанию
• Курсы по противодействию легализации
• Курсы по ОБД

2. Тесты по банковскому делу

• Кассовые операции и инкассация
• Операционная работа
• Ценные бумаги
• Противодействие легализации
• ОБД
• Кредитные операции
• Финансовые операции банков 
• Внутренний контроль
• Банковские риски
• Отчетность
• Разные тесты

3. Список номативных документов, вызвавших изменения

Изменения:

Курсы по банковскому делу

• Руководство Оператора по работе в системе Вестерн Юнион. Версия 4.0. Июнь 2011.
  Составлены новые вопросы, на основе которых созданы новые курсы:

1. Отправление с использованием стандартного бланка
2. Отправление с использованием автоматически формирующейся квитанции
3. Выплата с использованием стандартного бланка
4. Выплата с использованием автоматически формирующейся квитанции
5. Возврат денежного перевода/платежа отправителю
6. Внесение изменений в денежный перевод
7. Особенности работы в системе Translink.

Курсы по противодействию легализации

• Указ Президента РФ от 13.06.2012 №808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу»
  Внесены изменения в вопросы обучения следующих курсов:

- 1.4 Общий курс по ПОД/ФТ (вводный курс по теме);
- 1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
- 1.6 Общий курс по ПОД/ФТ (для руководителей);
- 1.15 Курс по ПОД/ФТ (для службы безопасности).
Реструктуризация и стилевая правка
- 1.4 Общий курс по ПОД/ФТ (вводный курс по теме);
- 1.5 Общий курс по ПОД/ФТ (для ответственных сотрудников);
- 1.6 Общий курс по ПОД/ФТ (для руководителей).

Курсы по ОБД

• Указание Банка России от 17.11.2011 N 2732-У "Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются организациями (депозитариями)"
  Дополнен  новым разделом и вопросами курс

- 1.82 «Резервы на возможные потери»

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы курса

- 1.74 Нормативы кредитных организаций
Дополнен новыми  нормативными документами курс
- 1.84 « Курс для руководителей «Изменение законодательства РФ»-2012 г.»

Тесты по банковскому делу

КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ И ИНКАССАЦИЯ

• Постановление Правительства РФ от 16 апреля 2012 № 311 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства РФ»
  Внесены изменения в разработанные ранее вопросы, составлены новые вопросы по теме «Требования законодательства к оружию и охранной деятельности»
  Изменения затронули ТЕСТ

- 1.28 Тест "Инкассатор - 2"

ОПЕРАЦИОННАЯ РАБОТА

• Руководство Оператора по работе в системе Вестерн Юнион.
  Версия 4.0. Июнь 2011
  Исключены из программы все вопросы, разработанные на основе версии 2.0. Составлены новые вопросы, отражающие актуальные требования и правила
  Разработаны новые тесты:

- 1.98 ТТ17 - Общие сведенья по переводам Вестерн Юнион
Тест предназначен для оценки знаний специалистов, осуществляющих переводы по системе Вестерн Юнион. В тест включены  вопросы, касающиеся общих сведений о системе Вестерн Юнион: возможности, особенности совершения отдельных операций. Также в тесте присутствуют вопросы по бухгалтерскому учету,  валютному контролю и безопасности в рамках операций, совершаемых  по системе Вестерн Юнион.

Тематика:

1. Переводы, отправляемые физ.лицами физ.лицам
2. Переводы, отправляемые физ.лицами юр.лицам (Quiсk Pay)
3. Денежные переводы, отправляемые юр.лицами физ.лицам (Quick Cash)
4. Мобильные денежные переводы
5. Программа лояльности "Золотая карта Western Union"
6. Бухгалтерский учет
7. Валютный контроль
8. Безопасность. Предотвращение мошенничества

- 1.1648 ТТ19 - Порядок совершения денежных переводов по системе Вестерн Юнион
Тест предназначен для оценки знаний банковских  специалистов, ответственных за совершение переводов по системе Вестерн Юнион. В тест включены вопросы , связанные с отправкой, выплатой переводов, а также возвратом и внесением изменений.

Тематика:

1. Отправление перевода
2. Выплата перевода
3. Возврат денежного перевода/платежа отправителю
4. Внесение изменений в денежный перевод

- 1.1649 ТТ20 - Работа в программе Translink при осуществлении переводов Вестерн Юнион
Тест предназначен для специалистов, осуществляющих денежные переводы по системе Вестерн Юнион и содержит вопросы, которые касаются особенностей работы в программе Translink.

Тематика:

1. Отправление денежных переводов
2. Выплата денежных переводов
3. Панель инструментов

ЦЕННЫЕ  БУМАГАМИ

• Приказ ФСФР от 28 февраля 2012 №12-9/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального Закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации  и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»
  Отредактированы вопросы, разработанные на основе Положения о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Федерального Закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации  и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 12.05.2011
  №11-18/пз-н. Кроме того, составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тест

- 1.1289 «Инсайдерская информация и манипулирование рынком»»

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы теста

- 1.198 ТТ-8 «Ипотечные ценные бумаги»

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ

• Положение Банка России от 02 марта 2012 г. № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  Разработан новый

- 1.1647 тест ТТ23 " Новое в организации  работы кредитных организаций по ПОД/ФТ".

Тематика:

1. Организация системы ПОД/ФТ в кредитной организации;
2. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма;
3. Программа выявления в деятельности клиентов операций,  подлежащих ОК и необычных сделок;
4. Программа организации в кредитной организации работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада) и отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
5. Программа, определяющая порядок взаимодействия кредитной организации с лицами, которым поручено проведение идентификации
6. Признаки необычных сделок.
Восстановлен и реконструирован тест 

- ТТ14 - Особенности выявления и предоставления сведений о сделках с недвижимостью (код 8000). Указанный тест разработан на основании методических рекомендаций по выявлению и представлению сведений о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю (группа кодов 80) Комитета Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам,  утвержденных Протоколом заседания Комитета №26 от 23.11.2011. В связи с этим данный тест предназначен только для сотрудников кредитных организаций, которые в своей деятельности используют рекомендации Ассоциации российский банков.

Тематика:

1. Понятие недвижимого имущества;
2. Сделки с недвижимостью, подлежащие обязательному контролю;
3. Фиксирование и направление сведений в уполномоченный орган.

ОБД

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы тестов

- 1.10 ТТ1 - Регулирование ЦБ РФ деятельности банков»
- 1.16 ТТ7 -Оценка экономического положения банков»
- 1.101 Член кредитного комитета

КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы теста

- 1.102 Тест «Руководитель кредитного отдела»

ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ БАНКОВ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы теста

- 1.111 Общий тест по МБК-1

ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы тестов

- 1.209 Тест по внутреннему контролю общий
- 1.213 Тест для специалистов СВК по кредитным операциям

БАНКОВСКИЕ РИСКИ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы теста

- 1.262 ТТ10- Анализ и оценка банковской деятельности (Универсальный тест)
2810-у Указание Банка России от 28.04.2012 N 2810-У
"О внесении изменений в Положение Банка России от 14 ноября 2007 года N 313-П "О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска"
Внесены изменения в вопросы теста
- 1.261 ТТ9- Процентный и рыночный риски. Оценка, формирование резервов, управление.

ОТЧЕТНОСТЬ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы теста

- 1.293 ТТ4 -Отчетность банка по капиталу и нормативам

РАЗНЫЕ ТЕСТЫ

• Указание Банка России от 28.04.2012 N 2808-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков"
  Внесены изменения в вопросы тестов

- 1.357 Универсальный тест для руководителей (менеджеров всех уровней)
- 1.389 Анализ банковской деятельности