Валютный контроль

• Откорректированы вопросы (ранее составленные по Постановлению от 07.02.07 ?80) по Постановлению Правительства РФ от 24 февраля 2009г. ?166 "О порядке представления органами и агентами валютного контроля в орган валютного контроля, уполномоченный Прав-м РФ, необходимых для осуществления его функций док-в и информации". Изменения затронули следующие тесты: 1. Руководитель отдела валютного контроля - Тест 2; 2. Специалист валютного контроля (операции юр.лиц и ИП) - Тест 1; 3. Cпециалист валютного контроля (Универсальный тест); 4. Тест ТТ6- Порядок передачи уполномоченными банками информации о нарушениях  валютного законодательства преобразован и теперь носит название "ТТ-6 - Взаимодействие с органами и агентами валютного контроля".

Ценные бумаги

Внесены изменения по следующим документам:

• Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 декабря 2008 г. N 08-59/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 09.10.2007 N 07-102/пз-н";
• Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам   от 13 ноября 2008 г. N 08-52/пз-н "О внесении Изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам?
• Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н"
• Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 г. N 08-40/пз-н "О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н"

Указанные изменения затронули следующие тесты: Т3-профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг; ТТ16- Брокерская деятельность: маржинальные и необеспеченные сделки; Тест для специалиста СВК по ценным бумагам.

Внутренний контроль

• Внесены изменения по Указанию ЦБР от 5 марта 2009 г. N 2194-У  "О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах". Изменения внесены в следющие тесты: 1.Специалист службы внутреннего контроль (общий тест); 2.ТТ13- Информационная безопасность банка
• Внесены изменения в тесты и курсы по Указанию ЦБ РФ от 23.04.2009 N 2219-У "Об установлении нормативов обязательных резервов Банка России". Изменения затронули:  Тест для специалистов СВК по вкладам и депозитам

Противодействие легализации

• Составлен новый курс "Особенности выявления и предотвращения сомнительных операций по ПОД/ФТ". Программа обучения: 1.Общие вопросы 2.Признаки сомнительных операций 3.Действия банков при выявлении сомнительных операций;
• Составлен новый курс "Курс по ПОД/ФТ (для службы безопасности)". Программа обучения: 1.Общие вопросы по ПОД/ФТ 2.Порядок направления сведений в уполномоченный орган 3.Хранение ОЭС и ИЭС 4.Порядок обеспечения информационной безопасности
• Составлен новый курс "Курс по ПОД/ФТ (для юридических подразделений)". Программа обучения: 1.Общие вопросы по ПОД/ФТ 2.Общие вопросы идентификации по ПОД/ФТ 3.Идентификация юридических лиц 4.Идентификация физических лиц 5.Отказ от заключения договора банковского счета (вклада) 6.Меры ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ

• Откорректированы по замечаниям и предложениям клиентов следующие курсы: 1. Курс "Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ" 2. Курс "Идентификация клиентов ? физических лиц в целях ПОД/ФТ"
• Откорректирован ряд вопросов по Письму Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБР от 25 июня 2008 г. N 12-1-5/1227 "О применении Федерального закона N 115-ФЗ"
  Информационное письмо Банка России от 24 октября 2008 г. ?14 "Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Изменения затронули следующие курсы и тесты: 1.Тест ТТ14 ? Особенности выявления и предоставления сведений о сделках с недвижимостью (код 8000); 2.Курс "Контроль за операциями с недвижимостью по ПОД/ФТ".

Внутрибанковский учет и отчетность

• Внесены изменения по Указанию ЦБР от 12 февраля 2009 г. N 2185-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков
  в тест ТТ7- Отчетность банка по капиталу и нормативам