Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.7931 Программа внутренней проверки головной организации состояния системы внутреннего контроля за организацией работы с фьючерсными контрактами
Номер:
1.7931
Дата обновления:
05.06.2009
Статус:
Действующий образец
Тип:
Порядок
Аннотация:
УТВЕРЖДАЮ Руководитель службы внутреннего контроля _/_ (подпись) "_" _ 20_ года Примерная общая программа внутренней проверки головной организации
ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ С ФЬЮЧЕРСНЫМИ КОНТРАКТАМИ
Цель проверки: оценка состояния системы внутреннего контроля за организацией работы с фьючерсными контрактами (по сделкам, совершаемым от своего имени и за свой счет). 1. Фактическая организация работы, функции и полномочия подразделений, задействованных в процессах 1.1. Установление и анализ общих сведений: объемы и виды проводимых операций, задействованные подразделения. 1.2. Проверка уровня квалификации служащих; проверка наличия (отсутствия) программ повышения квалификации служащих; проверка уровня ротации кадров и оценка степени влияния этих факторов на возникающие сбои в работе, увеличение уровня банковских рисков.
