Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам

1.16815 Программы проверок подразделений кредитной организации

Номер: 1.16815
Дата обновления: 02.11.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Регламент
Аннотация: 1. Проверка соблюдения порядка ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки и инкассации наличных денег, наличной иностранной валюты.
2. Проверка организации кадровой работы
3. Проверка порядка работы БПА на предмет соблюдения законодательству РФ, внутренним нормативным документам, достоверности учета.
4. Проверка порядка осуществления расчетных операций по корреспондентским счетам банков корреспондентов и корреспондентскому счету, открытому в ГРКЦ ЦБ РФ
5. Проверка порядка работы по претензиям клиентов по платежам принятым в терминалах
6. Проверка порядка формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств КО и порядка расчетов нормативов деятельности КО
7. Оценка полноты применения методологии оценка риска ликвидности, соблюдение процедур по управлению этим риском
8. Проверка правильности составления расчета размера обязательных резервов, депонируемых в Банке России
9. Проверка выполнения требований Федерального Закона 115-ФЗ при осуществлении банковских операций
10. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля использования автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования.
11. Проверка Плана ОНиВД на предмет актуальности, практической эффективности и действенности отраженных в плане порядков и алгоритмов, в том числе путем проведения практических испытаний.
12. Проверка порядка учета основных средств, МБП, нематериальных активов, имущества переданного в аренду и полученного в аренду, расчетов с подотчетными лицами.
13. Проверка соблюдения кредитной организацией правил совершения расчетных операций и их отражение на счетах бухгалтерского учета
14. Проверка порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ» по принятым платежам физических лиц в терминалах на предмет полноты, достоверности и своевременности отражения данных в учете.
15. Оценка полноты применения методологии оценка операционного риска, соблюдение процедур по управлению этим риском
16. Проверка контроля за технологиями интернет-банкинга в части организации по выявлению нарушений и недостатков при осуществлении банковских операций с применением системы интернет-банкинга и действий по их устранении.
Темы:
Размер: 20 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
31.03.2023
Внеплановое обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 31.03.2023
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
13.03.2023
Кейсы раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке"
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.02.2023
28.02.2023
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 28.02.2023 Все новости
Наши мероприятия
21.03.2023
Поступили первые заявки на участие в Интернет-Чемпионате
13.03.2023
Стандарт для молодых специалистов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
10.03.2023
23-й Интернет-Чемпионат по банковскому делу и финансам (20.04.2023)
27.02.2023
Приглашаем на мартовскую сертификацию банковских специалистов
21.02.2023
Изменения профстандартов ББТ пройдут "обкатку" на открытой сертификации банков
24.01.2023
08.02.2023 - вебинар: Операция "девалютизация"
20.01.2023
01.02.2023 - вебинар: Обзор основных изменений банковского законодательства в IV кв. 2022 г. Все новости
Новости для банков
31.03.2023
ЦБ РФ запретил банкам выдавать клиентам "грязные" деньги
31.03.2023
ЦБ продлил ограничения на торги иностранными ценными бумагами до 1 октября
31.03.2023
ВТБ предупредил о новой схеме мошенничества с онлайн-банком
31.03.2023
Представлен рейтинг регионов-лидеров в СБП-переводах
31.03.2023
АСВ предложило ЦБ повысить ответственность инвесторов за результаты санации банков Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости