Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам

1.16815 Программы проверок подразделений кредитной организации

Номер: 1.16815
Дата обновления: 02.11.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Регламент
Аннотация: 1. Проверка соблюдения порядка ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки и инкассации наличных денег, наличной иностранной валюты.
2. Проверка организации кадровой работы
3. Проверка порядка работы БПА на предмет соблюдения законодательству РФ, внутренним нормативным документам, достоверности учета.
4. Проверка порядка осуществления расчетных операций по корреспондентским счетам банков корреспондентов и корреспондентскому счету, открытому в ГРКЦ ЦБ РФ
5. Проверка порядка работы по претензиям клиентов по платежам принятым в терминалах
6. Проверка порядка формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств КО и порядка расчетов нормативов деятельности КО
7. Оценка полноты применения методологии оценка риска ликвидности, соблюдение процедур по управлению этим риском
8. Проверка правильности составления расчета размера обязательных резервов, депонируемых в Банке России
9. Проверка выполнения требований Федерального Закона 115-ФЗ при осуществлении банковских операций
10. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля использования автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования.
11. Проверка Плана ОНиВД на предмет актуальности, практической эффективности и действенности отраженных в плане порядков и алгоритмов, в том числе путем проведения практических испытаний.
12. Проверка порядка учета основных средств, МБП, нематериальных активов, имущества переданного в аренду и полученного в аренду, расчетов с подотчетными лицами.
13. Проверка соблюдения кредитной организацией правил совершения расчетных операций и их отражение на счетах бухгалтерского учета
14. Проверка порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ» по принятым платежам физических лиц в терминалах на предмет полноты, достоверности и своевременности отражения данных в учете.
15. Оценка полноты применения методологии оценка операционного риска, соблюдение процедур по управлению этим риском
16. Проверка контроля за технологиями интернет-банкинга в части организации по выявлению нарушений и недостатков при осуществлении банковских операций с применением системы интернет-банкинга и действий по их устранении.
Темы:
Размер: 20 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 29.02.2024
29.02.2024
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 29.02.2024 Все новости
Наши мероприятия
22.04.2024
22.04.2024 - "Осторожно, мошенники!"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
18.04.2024
18.04.2024 - Интернет-Чемпионат по банковскому делу
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам"
11.04.2024
11.04.2024 - "Обзор изменений банковского законодательства за IV кв 2023 г."
10.04.2024
10.04.2024 - "Современные риски мировой финансовой системы" Все новости
Новости для банков
23.04.2024
ЦБ с осени могут позволить приступить к пилотированию внешних расчетов в криптовалюте
23.04.2024
Специалисты нашли поддельные сайты с акциями, копирующие банки РФ и Белоруссии
23.04.2024
Исследование: Россияне стали снимать из банкоматов на треть денег больше
23.04.2024
Россияне, получившие ВНЖ за рубежом, все еще испытывают трудности с расчетами
23.04.2024
Регулятор Гонконга разрешил банкам не соблюдать санкции США против РФ Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости