Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам

1.16815 Программы проверок подразделений кредитной организации

Номер: 1.16815
Дата обновления: 02.11.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Регламент
Аннотация: 1. Проверка соблюдения порядка ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки и инкассации наличных денег, наличной иностранной валюты.
2. Проверка организации кадровой работы
3. Проверка порядка работы БПА на предмет соблюдения законодательству РФ, внутренним нормативным документам, достоверности учета.
4. Проверка порядка осуществления расчетных операций по корреспондентским счетам банков корреспондентов и корреспондентскому счету, открытому в ГРКЦ ЦБ РФ
5. Проверка порядка работы по претензиям клиентов по платежам принятым в терминалах
6. Проверка порядка формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств КО и порядка расчетов нормативов деятельности КО
7. Оценка полноты применения методологии оценка риска ликвидности, соблюдение процедур по управлению этим риском
8. Проверка правильности составления расчета размера обязательных резервов, депонируемых в Банке России
9. Проверка выполнения требований Федерального Закона 115-ФЗ при осуществлении банковских операций
10. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля использования автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования.
11. Проверка Плана ОНиВД на предмет актуальности, практической эффективности и действенности отраженных в плане порядков и алгоритмов, в том числе путем проведения практических испытаний.
12. Проверка порядка учета основных средств, МБП, нематериальных активов, имущества переданного в аренду и полученного в аренду, расчетов с подотчетными лицами.
13. Проверка соблюдения кредитной организацией правил совершения расчетных операций и их отражение на счетах бухгалтерского учета
14. Проверка порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ» по принятым платежам физических лиц в терминалах на предмет полноты, достоверности и своевременности отражения данных в учете.
15. Оценка полноты применения методологии оценка операционного риска, соблюдение процедур по управлению этим риском
16. Проверка контроля за технологиями интернет-банкинга в части организации по выявлению нарушений и недостатков при осуществлении банковских операций с применением системы интернет-банкинга и действий по их устранении.
Темы:
Размер: 20 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
30.04.2025
Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 30.04.2025
30.04.2025
Обновление раздела ББТ "Операционное обслуживание в банке" от 30.04.2025
30.04.2025
Обновление раздела ББТ "Валютный контроль" от 30.04.2025
30.04.2025
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 30.04.2025
30.04.2025
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 30.04.2025 Все новости
Наши мероприятия
07.05.2025
14.05.2025 - Современные проблемы финансов в России и за рубежом. Взгляд из Европы
25.04.2025
06.05.2025 - Проблематика ESG и устойчивое развитие: забвение или ренессанс
20.04.2025
30.04.2025 - Антифрод (система противодействия мошенничеству) в банках и МФО
18.04.2025
29.04.2025 - Семинар-онлайн "Всё об инвестициях в золото"
18.04.2025
Итоги 25-го Интернет-Чемпионата по банковскому делу и финансам Все новости
Новости для банков
19.05.2025
В I квартале россияне забрали из зарубежных банков больше, чем внесли на счета
19.05.2025
Срок владения ИИС-3 предложили снизить, либо освободить от налога дивиденды
19.05.2025
В ЦБ призвали к решительному развороту в сторону развития рынка капитала
16.05.2025
Банк России расширил требования к иностранным цифровым правам
16.05.2025
ЦБ получил замечания по маркировке недостаточно раскрывающих информацию эмитентов Все новости
Новости библиотеки
Все новости