Календарь мероприятий


Библиотека Внутрибанковских Документов

Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам

1.16815 Программы проверок подразделений кредитной организации

Номер: 1.16815
Дата обновления: 02.11.2015
Статус: Действующий образец
Тип: Регламент
Аннотация: 1. Проверка соблюдения порядка ведения кассовых операций и правил хранения, перевозки и инкассации наличных денег, наличной иностранной валюты.
2. Проверка организации кадровой работы
3. Проверка порядка работы БПА на предмет соблюдения законодательству РФ, внутренним нормативным документам, достоверности учета.
4. Проверка порядка осуществления расчетных операций по корреспондентским счетам банков корреспондентов и корреспондентскому счету, открытому в ГРКЦ ЦБ РФ
5. Проверка порядка работы по претензиям клиентов по платежам принятым в терминалах
6. Проверка порядка формирования резервов на возможные потери, методики определения собственных средств КО и порядка расчетов нормативов деятельности КО
7. Оценка полноты применения методологии оценка риска ликвидности, соблюдение процедур по управлению этим риском
8. Проверка правильности составления расчета размера обязательных резервов, депонируемых в Банке России
9. Проверка выполнения требований Федерального Закона 115-ФЗ при осуществлении банковских операций
10. Проверка надежности функционирования системы внутреннего контроля использования автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования.
11. Проверка Плана ОНиВД на предмет актуальности, практической эффективности и действенности отраженных в плане порядков и алгоритмов, в том числе путем проведения практических испытаний.
12. Проверка порядка учета основных средств, МБП, нематериальных активов, имущества переданного в аренду и полученного в аренду, расчетов с подотчетными лицами.
13. Проверка соблюдения кредитной организацией правил совершения расчетных операций и их отражение на счетах бухгалтерского учета
14. Проверка порядка выгрузки данных из процессинга в программный комплекс «БИСКВИТ» по принятым платежам физических лиц в терминалах на предмет полноты, достоверности и своевременности отражения данных в учете.
15. Оценка полноты применения методологии оценка операционного риска, соблюдение процедур по управлению этим риском
16. Проверка контроля за технологиями интернет-банкинга в части организации по выявлению нарушений и недостатков при осуществлении банковских операций с применением системы интернет-банкинга и действий по их устранении.
Темы:
Размер: 20 Кб
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Файлы:

Другие материалы о библиотеке:

См.также:



Новости ББТ
31.10.2024
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 31.10.2024
31.10.2024
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 31.10.2024
31.10.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 31.10.2024
31.10.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 31.10.2024
31.10.2024
Обновление раздела ББТ "Противодействие НИИИ/МР" от 31.10.2024 Все новости
Наши мероприятия
26.11.2024
26.11.2024 - "Первая работа. Путеводитель"
25.11.2024
25.11.2024 - "Как ключевая ставка Банка России позволяет управлять инфляцией"
22.11.2024
22.11.2024 - "Инфляция и рынок труда"
05.11.2024
05.11.2024 - "Розничные инвесторы и торговля на бирже"
22.10.2024
22.10.2024 - "Основы потребительского кредитования. Обзорная лекция" Все новости
Новости для банков
09.07.2024
ВНИМАНИЮ КЛИЕНТСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ СЛУЖБ БАНКОВ
13.12.2024
Чебесков: ЦБ борется с "экстремальными" практиками при выдаче ипотечных кредитов
13.12.2024
Мосбиржа планирует в 2025 году запустить торги кредитно-дефолтными свопами
13.12.2024
В ГД предложили запретить автоматическое списывание кредитов в выходные дни
13.12.2024
Синдикат банков предоставит заемные средства на строительство ВСМ Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости