Правила и программы проведения проверок. Отчеты по проверкам
1.13640 Отчет о проверке соблюдения принципа "Политики "Знай своего Клиента" в соответствии с планом работы Службы внутреннего контроля на 20_ год
Номер:
1.13640
Дата обновления:
23.12.2012
Статус:
Действующий образец
Тип:
Акт
Аннотация:
ОТЧЕТ о проверке соблюдения принципа "Политики "Знай своего Клиента" в соответствии с планом работы Службы внутреннего контроля на 20_ год (проведение проверки с _._.20_г. по _._.20_г.) В соответствии с утвержденным Советом директоров КБ "Банк" Планом работы СВК на 20_г. (Протокол № _ от _._.20_г.) Службой внутреннего контроля была проведена проверка соблюдения принципа "Политики "Знай своего Клиента" в Банке.
Целями проверки были: - оценка соблюдения принципа "Политики "Знай своего Клиента" в Банке; - оценка соблюдения регламента в целях реализации Политики "Знай своего клиента" в Головном Офисе; - анализ взаимодействия структурных подразделений при формировании информационной базы в целях соблюдения принципа "Политики "Знай своего Клиента" в Банке.
