Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

1. Общие сведения
2. Характеристика должности
3. Карта знаний по должности
4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)

Настоящий ПС разработан для молодых специалистов, принимаемых на должности специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

• К бухгателрским работникам, обслуживающих счета юридических лиц в иностранной валюте.

2.Характеристика типовой должности

Цель должности: Осуществление валютного контроля по операциям клиентов банка

Функциональные (должностные) обязанности:

• Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
• Оформление принятых документов клиентов Банка путем проставления на них личного штампа ?ПРИНЯТО? и заверения собственноручной подписью;
• Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
• Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
• Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
• Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
• Оформление принятых документов валютного контроля путем проставления на них личного штампа ?ПРИНЯТО? и заверения собственноручной подписью;
• Своевременная передача принятых документов валютного контроля ответственному сотруднику Банка, назначенному Приказом Председателя Правления Банка, для подписи документов валютного контроля;
• Формирование и ведение досье по паспортам сделок, по валютным операциям клиентов банка, не подлежащим оформлению паспортом сделки.
• Ведение ведомости банковского контроля по паспортам сделок, оформленным Банком, в соответствии с нормативными документами Банка России;
• Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
• Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
• Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
• Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
• Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
• Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
• Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

1. Валютное законодательство РФ;
2. Основные понятия и определения;
3. Общие вопросы валютного контроля;
4. Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках;
5. Счета резидентов в банках за пределами территории РФ;
6. Порядок оформления ПС, Досье валютного контроля;
7. Документы валютного контроля:порядок оформления, сроки представления и проверки;
8. Особенности оформления расчетных док-в по вал. операциям;
9. Порядок оформления Ведомости банковского контроля;
10. Кредиты и займы между резидентами и нерезидентами;
11. Операции с наличной ин. валютой и чеками, номинированными в ин.валюте;
12. Валютные операции, связанные с переводами физических лиц;
13. Валютные операции с ценными бумагами;
14. Валютные операции между резидентами;
15. Отчетность по валютным операциям;
16. Расчет ОВП;
17. Учет валютных операций;
18. Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органах;
19. Ответственность за нарушения валютного зак-ва;
20. Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Международные акты

Решение Межгосударственного Совета ЕврАзЭС от 05.07.2010 г. ?51 "О договоре о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и(или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного Союза"

Кодексы РФ

Гражданский Кодекс РФ

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.01 г. N 195-ФЗ

Трудовой кодекс РФ от 30 декабря 2001 г. N 197-ФЗ

Законы РФ

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

Федеральный закон от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"

Документы Банка России

Положения

Положение Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования"

Положение Банка России от 16.07.2012 N 385-П "Положение о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"

Положение Банка России от 22.12.2014 N 446-П "Положение о порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций"

Инструкции

Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации"

Инструкция Банка России от 15.07.2005 N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"

Инструкция Банка России от 13.09.2010 N 136-И "О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и чеками (в т.ч.дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"

Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"

Указания

Указание Банка России от 30.03.2004 N 1412-У "Об установлении суммы перевода физическим лицом - резидентом из РФ без открытия счета"

Указание Банка России от 20.07.2007 N 1868-У "О предоставлении физическими лицами-резидентами уполномоченным банкам документов, связанных с проведением отдельных валютных операций"

Указание Банка России от 14.08.2008 N 2054-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории Российской Федерации"

Указание Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"

Указание Банка России от 13.12.2010 N 2538-У "О порядке бухгалтерского учета уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц"

Указание Банка России от 06.11.2014 N 3438-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"

Письма

Письмо Банка России от 31.08.2007 N 12-1-5/1970 "О применении валютного законодательства"

Документы Президента, Правительства и Государственной Думы РФ

Постановление Правительства РФ от 24.02.2009 N 166 "О порядке представления органами и агентами валютного контроля в орган валютного контроля, уполномоченный Правительством РФ, необходимых для осуществления его функций документов и информации"

Общероссийский классификатор валют ОК ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000

Документы ВАС РФ, ВС РФ, Конституционного суда, Минюста, ГАК РФ

Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 4.11.02 г. N 70 "О применении арбитражными судами статей 140 и 317 ГК РФ "

Документы Банка России, Президента РФ, Правительства РФ и Росфинмониторинга по ПОД-ФТ

Документы Банка России

Положения

Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Указания

Указание ЦБР от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"

Письма

Письмо ЦБР от 03.09.2008 ? 111-Т "О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций"

Ненормативные документы (Комментарии, словари, руководства, периодика и т.д.)

Руководство пользователя S.W.I.F.T2006-2007 г.