|
|
 |
|
Календарь мероприятий
|
|
|
|
Специалист по операциям на рынке ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта
- Общие сведения
- Характеристика должности
- Карта знаний по должности
- Источники знаний по должности
1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС)
Настоящий ПС разработан для специалистов, принимаемых на должности, связанные с заключением сделок с ценными бумагами.
Типовые банковские должности, для которых разработан настоящий ПС: "Специалист фондового отдела".
Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Операции банка на рынке ценных бумаг".
Стандарт может быть также применён:
- К специалистам подразделений, в чьи функциональные обязанности входит заключение сделок с ценными бумагами;
- Ко всем другим специалистам, выполняющим аналогичные функции в филиале, ВСП банка.
2.Характеристика типовой должности
Цель должности: Квалифицированная работа банка на рынке ценных бумаг.
Функциональные (должностные) обязанности:
- Проведение операций по размещению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
- Проведение операций по привлечению денежных ресурсов на биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг в рамках установленных лимитов;
- Проведение операций, связанных с брокерским обслуживанием клиентов;
- Консультирование клиентов банка по вопросам проведения операций с ценными бумагами, учета прав на ценные бумаги;
- Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг;
- Обеспечение своевременного исполнения обязательств кредитной организации по сделкам с ценными бумагами;
- Проведение переговоров с представителями других банков и/или клиентами банка по условиям взаимного сотрудничества;
- Анализ текущей информации о состоянии рынка ценных бумаг с использованием информационно-аналитической системы банка;
- Анализ текущей доходности операций.
3.Карта знаний ПС по типовой должности
В карту знаний стандарта включены 16 разделов специальных знаний.
- Понятие и виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов
- Обращение ценных бумаг и учет прав на них
- Регулирование рынка ценных бумаг
- Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
- Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг
- Инсайдерская информация и манипулирование рынком
- Управление средствами клиентов на фондовом рынке
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- Основы и методы фундаментального и технического анализа фондового рынка
- Финансовые вычисления по операциям с ценными бумагами
- Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Кредитование под залог ценных бумаг/ операции займа ценных бумаг
- Обязательные нормативы банков
- Основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами
- Основы налогообложения операций с ценными бумагами
- ПОД/ФТ
4.Источники по карте знаний
Кодексы РФ
- Гражданский Кодекс РФ
- Налоговый кодекс РФ
- Кодекс РФ об административных правонарушениях
Законы РФ
- Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
- Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
- Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
- Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
- Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
- Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"
Документы Банка России
Положения
- Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
- Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
- Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
- Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
- Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
- Положение Банка России от 02.10.2017 N 606-П "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций с ценными бумагами"
- Положение Банка России от 03.07.2018 N 645-П "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"
- Положение Банка России от 19.12.2019 N 706-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг"
- Положение Банка России от 24.11.2022 N 809-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
- Положение Банка России от 24.11.2022 N 810-П "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями доходов, расходов и прочего совокупного дохода"
Инструкции
- Инструкция Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
- Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
- Инструкция Банка России от 29.11.2019 N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией"
Указания
- Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
- Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
- Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента"
- Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
Письма
- Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
- "Методические рекомендации по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности" (утв. Банком России 14.09.2018 N 23-МР)
- Методические рекомендации Банка России от 16.09.2019 N 26-МР "О повышении внимания кредитных организаций к операциям с векселями"
Прочие документы
- "Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке" (согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)
- "Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке" (утв. Банком России, Протокол от 16.11.2017 N КФНП-40)
- Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость"
Учебная литература
- Базовый курс по рынку ценных бумаг: учебное пособие / О.В.Ломтатидзе, М.И.Львова, А.В.Болотин и др. - М.: КНОРУС, 2010
- Рынок ценных бумаг (Фундаментальный анализ): Учебное пособие/ Карташов Б.А., Матвеева Е.В., Смелова Т.А., Гаврилов А.Е./ ВолгГТУ, Волгоград, 2006. - 180 с.
- Бронштейн Е.М. Основы финансовой математики. Учебное пособие.- Уфа: УГАТУ, 2001.- с.131
- Задачи по финансовой математике: учебное пособие / П.Н.Брусов, П.П.Брусов, Н.П.Орехова, С.В.Скородулина. - 3-е изд., стер. - М.:КНОРУС, 2015 - 288 с.
Интернет-ресурсы
и другие документы
|
|
|
|
