|
|
Календарь мероприятий
|
|
|
|
Специалист рынка ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта
- Общие сведения
- Функциональная карта вида профессиональной деятельности
- Источники знаний по виду профессиональной деятельности
1.Общие сведения
Настоящий стандарт разработан на основе профессионального стандарта "Специалист по рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда России от 23.03.2015 N 184н, а также документов Банка России, содержащих требования к специалистам, осуществляющим данный вид деятельности. Основная цель вида профессиональной деятельности: Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами.
2.Функциональная карта вида профессиональной деятельности
- Понятие и виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов
- Обращение ценных бумаг и учет прав на них
- Регулирование рынка ценных бумаг
- Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
- Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг
- Инсайдерская информация и манипулирование рынком
- Управление средствами клиентов на фондовом рынке
- Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- Основы и методы фундаментального и технического анализа фондового рынка
- Финансовые вычисления по операциям с ценными бумагами
- Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Кредитование под залог ценных бумаг/ операции займа ценных бумаг
- Обязательные нормативы банков
- Основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами
- Основы налогообложения операций с ценными бумагами
- ПОД/ФТ
- Особенности совершения операций в условиях санкционных ограничений
3.Источники знаний по виду профессиональной деятельности
Кодексы РФ
- Гражданский Кодекс РФ
- Налоговый кодекс РФ
- Кодекс РФ об административных правонарушениях
Законы РФ
- Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
- Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
- Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
- Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
- Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
- Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
- Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
- Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"
Документы Банка России Решения Совета директоров Банка России
- Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 "Об использовании сведений информационных сервисов в целях исполнения требований нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов ФСФР России"
Приказы
- "Условия проведения операций по предоставлению и погашению кредитов Банка России, обеспеченных ценными бумагами или правами требования по кредитным договорам" (приложение 1 к приказу Банка России от 24.12.2019 N ОД-2967) (с изм. и доп., вступ. в силу с 16.10.2023)
Положения
- Положение Банка России от 04.07.2011 N 372-П "О порядке бухгалтерского учета производных финансовых инструментов"
- Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
- Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
- Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
- Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
- Положение Банка России от 02.10.2017 N 606-П "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций с ценными бумагами"
- Положение Банка России от 23.10.2017 N 611-П "Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
- Положение Банка России от 03.07.2018 N 645-П "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"
- Положение Банка России от 24.11.2022 N 809-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"
Инструкции
- Инструкция Банка России от 28.12.2016 N 178-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями"
- Инструкция Банка России от 29.11.2019 N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией"
- Инструкция Банка России от 13.01.2020 N 201-И "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"
Указания
- Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
- Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
- Указание Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров"
- Указание Банка России от 27.11.2018 N 4979-У "О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг"
- Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
- Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента"
- Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
-
Указание Банка России от 15.09.2021 N 5930-У "О форме и условиях рефинансирования кредитных организаций под обеспечение"
-
Указание Банка России от 09.01.2023 N 6347-У "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов"
Письма
- Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"
-
Информационное письмо Банка России от 08.08.2022 N ИН-018-34/102 "Об организации торгов для нерезидентов"
-
"Методические рекомендации по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности" (утв. Банком России 14.09.2018 N 23-МР)
Прочие документы
и другие документы
|
|
|
|