Специалист рынка ценных бумаг. Спецификация профессионального стандарта

1. Общие сведения
2. Функциональная карта вида профессиональной деятельности 
3. Источники знаний по виду профессиональной деятельности

1.Общие сведения 

   Настоящий стандарт разработан на основе профессионального стандарта "Специалист по рынка ценных бумаг", утвержденного Приказом Минтруда России от 23.03.2015 N 184н, а также документов Банка России, содержащих требования к специалистам, осуществляющим данный вид деятельности.
   Основная цель вида профессиональной деятельности:
Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами.

2.Функциональная карта вида профессиональной деятельности

• Понятие и виды ценных бумаг и производных финансовых инструментов
• Обращение ценных бумаг и учет прав на них
• Регулирование рынка ценных бумаг
• Гражданско-правовые основы совершения сделок с ценными бумагами
• Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг
• Инсайдерская информация и манипулирование рынком
• Управление средствами клиентов на фондовом рынке
• Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
• Основы и методы фундаментального и технического анализа фондового рынка
• Финансовые вычисления по операциям с ценными бумагами
• Операции банка с ценными бумагами, не связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
• Кредитование под залог ценных бумаг/ операции займа ценных бумаг
• Обязательные нормативы банков
• Основы бухгалтерского учета операций с ценными бумагами
• Основы налогообложения операций с ценными бумагами
• ПОД/ФТ
• Особенности совершения операций в условиях санкционных ограничений

3.Источники знаний по виду профессиональной деятельности

Кодексы РФ

• Гражданский Кодекс РФ
• Налоговый кодекс РФ
• Кодекс РФ об административных правонарушениях

Законы РФ

• Федеральный закон от 13.03.2006 N 38-ФЗ "О рекламе"
• Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
• Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
• Федеральный закон от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
• Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"
• Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
• Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
• Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
• Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе"

Документы Банка России

Приказы

• "Условия проведения операций по предоставлению и погашению кредитов Банка России, обеспеченных ценными бумагами или правами требования по кредитным договорам" (приложение 1 к приказу Банка России от 24.12.2019 N ОД-2967) (с изм. и доп., вступ. в силу с 16.10.2023)

Положения

• Положение Банка России от 04.07.2011 N 372-П "О порядке бухгалтерского учета производных финансовых инструментов"
• Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
• Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"
• Положение Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
• Положение Банка России от 28.06.2017 N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности"
• Положение Банка России от 02.10.2017 N 606-П "О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организациями операций с ценными бумагами"
• Положение Банка России от 23.10.2017 N 611-П "Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери"
• Положение Банка России от 03.07.2018 N 645-П "О сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций"
• Положение Банка России от 24.11.2022 N 809-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения"

Инструкции

• Инструкция Банка России от 29.11.2019 N 199-И "Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией"
• Инструкция Банка России от 13.01.2020 N 201-И "О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"
• Инструкция Банка России от 10.01.2024 N 213-И "Об открытых позициях кредитных организаций по валютному риску"

Указания

• Указание Банка России от 25.07.2014 N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера"
• Указание Банка России от 16.02.2015 N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов"
• Указание Банка России от 16.08.2016 N 4104-У "О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров"
• Указание Банка России от 27.11.2018 N 4979-У "О требованиях к ценным бумагам, с которыми банки с базовой лицензией вправе совершать операции и сделки при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг"
• Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
• Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента"
• Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
• Указание Банка России от 15.09.2021 N 5930-У "О форме и условиях рефинансирования кредитных организаций под обеспечение"
• Указание Банка России от 09.01.2023 N 6347-У "О ценных бумагах и производных финансовых инструментах, предназначенных для квалифицированных инвесторов"

Письма

• Информационное письмо Банка России от 02.11.2016 N ИН-05-19/76 "О новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации"

• "Методические рекомендации по разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности" (утв. Банком России 14.09.2018 N 23-МР)

Прочие документы

• "Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 29.09.2022 N КФНП-37)
• Постановление Правительства РФ от 31.08.2013 N 761 "Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, репозитариями, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость"
• Указ Президента РФ от 01.03.2022 N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации"

и другие документы