|
Организация процесса противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в страховых компаниях.
Продолжительность подготовки: 8 часов.
Цель обучения: Ознакомить слушателей с новыми законодательными и нормативными актами в области ПОД/ФТ, обзор актуальных вопросов по практическому применению законодательства РФ, требований ФСФМ России в области противодействия легализации доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма. Особое внимание уделяется вопросам механизма контроля над отмыванием преступных доходов, взаимодействия страховых организаций с уполномоченным органом по предоставлению сведений.
Аудитория: - Ответственные сотрудники по ПОДФТ (В соответствии с Рекомендациями ФСФМ России, утвержденных Приказом от 11.08.2003г. ?104 обучение по ПОДФТ должно проводиться регулярно , не реже одного раза в год).
В программе семинара:
-
1. Обзор основных нормативных и законодательных документов регламентирующих деятельность страховых организаций в области ПОД/ФТ.
-
2. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ в страховых организациях.
2.1.Цели и задачи внутреннего контроля в области ПОД/ФТ.
2.2.Основные направления внутреннего контроля в области ПОД/ФТ. Обязанности страховых организаций.
2.3.Разработка и актуализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
2.4.Согласование правил внутреннего контроля в Федеральной службе страхового надзора.
-
3. Организация работы по идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
-
4. Оценка риска совершения клиентом страховой организации операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
-
5. Организация работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
-
6. Документальное фиксирование сведений о выявленных операциях, их оформление и представление в уполномоченный орган.
-
7. Хранение информации и документов, получаемых при осуществлении внутреннего контроля.
-
8. Организация подготовки (обучения) персонала и проведения практических занятий по реализации правил внутреннего контроля, в том числе программ его осуществления. Квалификационные требования к ответственному сотруднику по ПОД/ФТ. Комментарии к Приказу Росфинмониторинга от 01.11.2008 г. ?256.
-
9. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу по вопросам передачи сведений.
9.1. Формы предоставления и способы передачи информации, предусмотренной законодательством по ПОД/ФТ. Комментарии к Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 ?115-ФЗ, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 ?86.
9.2.Обзор наиболее характерных нарушений и ошибок, допускаемых страховыми организациями при направлении сведений, а также анализ причин их появления.
9.3.Предоставление дополнительной информации по запросам Росфинмониторинга.
-
10. Инспектирование страховых организаций по вопросам ПОД/ФТ. Обзор наиболее характерных ошибок и нарушений, выявляемых Росстрахнадзором при проверках
-
11. Ответственность за нарушение Федерального закона ?О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?.
-
В семинаре принимают участие:
- представители Инспекции страхового надзора по УРФО;
- ответственный специалист по ПОД-ФТ Агентства "ВЭП"
Сертификация: По окончании обучения выдается сертификат о краткосрочном повышении квалификации.
Сроки проведения обучения
Заявка на участие в семинаре
Контактная информация:
|
