Организация процесса ПОД/ФТ в организациях осуществляющих скупку, куплю- продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.

Продолжительность семинара: 8 академических  часов. 

Цель обучения:  Получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в этих целях.   Особое внимание уделяется вопросам механизма контроля над отмыванием преступных доходов, взаимодействия страховых организаций с уполномоченным органом по предоставлению сведений.
 Аудитория: Ответственные сотрудники по ПОД/ФТ, руководители и работники организаций, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, включенные в Перечень работников, которые должны проходить обучение по ПОД/ФТ. (В соответствии с Положением Росфинмониторинга, утвержденном Приказом от 01.11.2008. ?256, целевой инструктаж по ПОД/ФТ должен проводиться для Ответственных сотрудников по ПОД/ФТ не реже одного раза в год, для иных работников организации ? не реже одного раза в три года).

В программе семинара:

• 1.  Введение в ПОД/ФТ. Международная организационно-правовая система ПОД/ФТ.
• 2.  Обзор основных российских нормативных и законодательных документов регламентирующих  деятельность организаций, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в области ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
• 3.   Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ в организациях, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
  3.1.Цели и задачи внутреннего контроля в области ПОД/ФТ.
  3.2.Основные направления внутреннего контроля в области ПОД/ФТ. Обязанности организаций, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
  3.3.Разработка и актуализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления.
  3.4.Согласование правил внутреннего контроля в Пробирной палате России.
• 4.   Организация работы по идентификации клиентов, установлению и идентификации выгодоприобретателей.
• 5.  Оценка риска совершения клиентом организации операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма.
• 6. Организация работы по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Типовые схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
• 7. Документальное фиксирование сведений о выявленных операциях, их оформление и представление в уполномоченный орган.
• 8. Хранение информации и документов, получаемых при осуществлении внутреннего контроля.
• 9.  Организация системы подготовки и обучения персонала в целях ПОД/ФТ в организациях, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.  Квалификационные требования к ответственному сотруднику по ПОД/ФТ.
  9.1 Взаимодействие с  Росфинмониторингом по вопросам передачи сведений.
  9.2. Формы предоставления и способы передачи информации,  предусмотренной законодательством по ПОД/ФТ. Комментарии к  Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 ?115-ФЗ, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 ?86.
  9.3. Предоставление дополнительной информации по запросам Росфинмониторинга.
• 10. Инспектирование по вопросам ПОД/ФТ организаций, состоящих на специальном учете в государственных инспекциях пробирного надзора и осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,  Пробирной палатой России.
• 11. Ответственность за нарушение Федерального закона ?О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?.
• 12.  Ответы на вопросы.
• 13.  Контроль знаний в форме тестирования.
• В семинаре принимают участие:
  - начальник отдела финансового мониторинга и государственного контроля операций с драгоценными металлами, Пробирная палата России при Министерстве Финансов Российской Федерации.;
  - представители  Поволжской государственной инспекции пробирного надзора.

В Сертификация: По окончании обучения выдается документ, подтверждающий прохождение целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.