В ЦБ направлены предложения по тестированию брокерами неквалифицированных инвесторов

Национальная ассоциация участников фондового рынка совместно с Национальной фондовой ассоциацией направили в Банк России предложения о внесении изменений в базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.

  Данные предложения касаются совершенствования процедуры тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных финансовых инструментов, сообщила пресс-служба НАУФОР.
  Изменения в стандарт предполагают увеличение с четырех до восьми количества тестовых вопросов для каждой категории финансовых инструментов, а также дополнение новыми перечня видов сложных инструментов, в отношении которых требуется тестирование:
-сделками по приобретению паев/акций ETF, допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним;
-сделками по приобретению конвертируемых облигаций;
-сделками по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к применимому праву;
-сделками по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих требованиям к кредитным рейтингам, но не соответствующих требованиям к приемлемой юрисдикции эмитента.
 Срок вступления в силу новой редакции базового стандарта с учетом вышеуказанных изменений предлагается установить с 1 июля 2022 года.

Источник: Банки.ру https://www.banki.ru/news/lenta/?id=10965698

04.05.2022