Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 29.11.2021
Законодательные акты РФ:
В связи со вступлением в силу:
-
с 19.11.2021 Федерального закон от 19.11.2021 N 370-ФЗ "О внесении изменений в статью 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" разработаны новые вопросы, которые включены в 1.19 Курс "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ".
По указанному документу внесены соответствующие корректировки в действующие тесты и курсы, затрагивающие данные изменения.
Документы Банка России:
В связи со вступлением в силу:
- с 28.11.2021 Указания Банка России от 05.10.2021 N 5965-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам требований к идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
- с 04.12.2021 Указания Банка России от 05.10.2021 N 5966-У "О порядке проведения Банком России оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков)"
Опубликованием:
- 22.10.2021 Письма Банка России от 21.10.2021 N 12-4-2/5296 "Относительно выявления операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.5 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ",
- 15.11.2021 Информационного письма Банка России от 15.11.2021 N ИН-014-12/88 "О неприменении Банком России мер к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям"
разработаны новые вопросы, которые включены в 1.19 Курс "Изменения законодательства и нормативных актов по ПОД/ФТ".
В действующие тесты и курсы, затрагивающие данные изменения внесены соответствующие корректировки по вступившим в силу документам.
Кроме того, в связи со вступлением в силу с 01.10.2021 Указания Банка России от 20.10.2020 N 5599-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" разработан новый:
1.1470 Курс "Признаки, указывающие на необычный характер операции (сделки)" (40 вопросов)
Содержание курса:
- Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении ОД/ФТ
- Операции с использованием бюджетных средств
- Операции с денежными средствами в наличной форме и переводами денежных средств
- Операций по кредитным договорам (договорам займа)
- Международные расчеты
- Операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
- Возможное финансирование терроризма
- Возможное ОД/ФТ некоммерческими организациями
- Возможный незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров
- Возможное осуществление ОД с участием ПДЛ
- Дополнительные признаки
Реконструирован 1.1249 Общий тест "Признаки, указывающие на необычный характер операции (сделки)".
Содержание теста:
- Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении ОД/ФТ
- Операции с использованием бюджетных средств
- Операции с денежными средствами в наличной форме и переводами денежных средств
- Операций по кредитным договорам (договорам займа)
- Международные расчеты
- Операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
- Возможное финансирование терроризма
- Возможное ОД/ФТ некоммерческими организациями
- Возможный незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров
- Возможное осуществление ОД с участием ПДЛ
- Дополнительные признаки
29.11.2021
