|
|
 |
|
Календарь мероприятий
|
|
|
|
Тематическая программа КСО ББТ "Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком"
20 апреля 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 01.08.2019 N 5222-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Согласно данному указанию, банки, попадающие под действие закона N 224-ФЗ, обязаны организовать обучение с последующим контролем соответствующих сотрудников.
Для организации обучения и контроля знаний персонала, Агентством ВЭП разработана специальная тематическая программа "Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком".
Целью обучения работников организации в области ПНИИИ/МР является получение знаний по ПНИИИ/МР, необходимых для исполнения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных актов Российской Федерации в области ПНИИИ/МР, а также внутренних документов орагнизации.
Обучение работников по ПНИИИ/МР возможно организовать в виде вводного (первичного) инструктажа и планового инструктажа с учетом следующего:
- Вводный (первичный) инструктаж, включает ознакомление с законодательством Российской Федерации в области ПНИИИ/МР, нормативными актами Банка России в области ПНИИИ/МР и проводится при приеме работника на работу.
В тематическом разделе "Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" КСО ББТ для проведения вводного (первичного) инструктажа предусмотрены базовые курсы, а для проверки знаний соответствующие курсам базовые тесты.
- Плановый инструктаж по ПНИИИ/МР для работников организации предусматривает углубленное изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России в области ПНИИИ/МР, изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля организации, информирование работников организации при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПНИИИ/МР, а также при вводе организацией новых или изменении действующих Правил внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и программ его осуществления.
В тематическом разделе "Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" КСО ББТ для проведения планового инструктажа предусмотрены тематические курсы, а для проверки знаний соответствующие курсам тематические тесты.
Таким образом, тематический раздел "Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" позволяет Вам:
- организовывать обязательные обучение или оценку знаний (путем тестирования) персонала по готовым курсам или тестам, имеющимся в вашей базе ББТ;
- разрабатывать* и использовать собственные курсы, тесты и учебные материалы на основе внутренних документов Вашего банка;
- предоставлять сотрудникам свободный доступ к курсам, тестам и учебным материалам по Вашему выбору.
*Справочно: Также, Вы можете заказать разработку курсов и тестов на основе внутренних документов Вашего банка специалистам Агентства ВЭП.
Курсы тематической программы "ПНИИИ/МР"
| Наименование курса |
Описание курса |
Тематика курса |
| Вводный курс "Понятия инсайдерской информации и манипулирования рынком" |
Настоящий курс предназначен для первичного ознакомления сотрудников кредитной организации с законодательством в области ПНИИИ/МР, а также с основной терминологией федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ...".
Курс ориентирован как на руководителей, так и на все категории специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие сведения о развитии законодательства в области ПНИИИ/МР
- Основные понятия, используемые в федеральном законе N 224-ФЗ
- Сведения, относящиеся к инсайдерской информации
- Действия, относящиеся к манипулированию рынком
- Практика Банка России в сфере ПНИИИ/МР
|
| Общий курс по ПНИИИ/МР (для руководителей) |
Настоящий курс предназначен для первичного ознакомления руководителей кредитной организации с основными требованиями федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ...", а также с последствиями неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком. |
- Нормативные документы и основные понятия в области ПНИИИ/МР
- Требования, предъявляемые к субъектам федерального закона N 224-ФЗ
- Функции и полномочия Банка России в сфере ПНИИИ/МР
- Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПНИИИ/МР
|
| Общий курс по ПНИИИ/МР (для сотрудников) |
Настоящий курс предназначен для первичного ознакомления специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации, с основными требованиями федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ...", а также с последствиями неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
|
- Нормативные документы и основные понятия в области ПНИИИ/МР
- Требования, предъявляемые к субъектам федерального закона N 224-ФЗ
- Функции и полномочия Банка России в сфере ПНИИИ/МР
- Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПНИИИ/МР
|
| Общие принципы работы со списком инсайдеров |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с общими принципами работы со списком инсайдеров. Курс содержит сведения о порядке составления и утверждения указанного списка, порядке включения лиц в указанный список и исключения из него, а также о порядке передачи указанного списка организатору торговли, Банку России по их требованию.
Курс ориентирован на руководителей и сотрудников структурного подразделения (должностное лицо), осуществляющего контроль за соблюдением требований федерального закона N 224-ФЗ. Курс также может быть использован для повышения осведомленности иных категорий специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие принципы составления и утверждения списка инсайдеров
- Уведомление лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него
- Контроль операций инсайдеров и связанных с ними лиц
- Порядок передачи списка инсайдеров организатору торговли, Банку России по требованию
|
| Раскрытие и предоставление инсайдерской информации |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с порядком раскрытия и представления инсайдерской информации. Курс содержит сведения о порядке формирования перечня инсайдерской информации организации, порядке раскрытия указанной информации, в том числе представления информации в Банк России, а также о порядке представления инсайдерами информации о совершенных ими операциях.
Курс ориентирован как на руководителей, так и на все категории специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Перечень инсайдерской информации организации
- Раскрытие инсайдерской информации
- Освобождение от обязанности осуществлять раскрытие инсайдерской информации
- Представление инсайдерской информации
|
| Порядок доступа к инсайдерской информации и охрана ее конфиденциальности |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с порядком доступа к инсайдерской информации и охраной ее конфиденциальности.
Курс ориентирован как на руководителей, так и на все категории специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие сведения об ИИ. Ограничения на использование ИИ
- Обязанность по разработке правил доступа к ИИ и правил охраны ее конфиденциальности
- Рекомендации Банка России по разработке правил доступа к ИИ и охраны ее конфиденциальности
- Рекомендации НАУФОР по разработке правил доступа к ИИ и охраны ее конфиденциальности
|
| Взыскание убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с порядком взыскания убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации. Курс содержит общие положения о взыскании такого рода убытков, порядке расчета сумм убытков, а также о проблемах в реализации права на возмещение указанных убытков.
Курс ориентирован на руководителей кредитной организации, на сотрудников структурного подразделения (должностное лицо), осуществляющего контроль за соблюдением требований федерального закона N 224-ФЗ. Курс также может быть использован для повышения осведомленности иных категорий специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие положения о взыскании убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации
- Рекомендации по расчету размера возмещения убытков, причиненных в результате неправомерного использования инсайдерской информации
- Проблемы реализации права на возмещение убытков, причиненных неправомерным использованием инсайдерской информации
|
| Рекомендации НАУФОР по осуществлению контроля участником торгов за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации - участника организованных торгов, в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с порядком осуществления контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой или товарами. В основе курса - рекомендации НАУФОР по осуществлению указанного контроля.
Курс ориентирован на руководителей кредитной организации, на сотрудников структурного подразделения (должностное лицо), осуществляющего контроль за соблюдением требований федерального закона N 224-ФЗ. Курс также может быть использован для повышения осведомленности иных категорий специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие положения об осуществлении контроля
- Рекомендуемый порядок проведения проверки
- Рекомендуемые критерии нестандартных операций
- Рекомендации по применению мер по результатам проверки. Направление уведомления в Банк России
|
| Меры по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР, предложенные НСФР |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с мерами по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации. В основе курса - Базовые типовые правила внутреннего контроля, разработанные НК "Национальный совет финансового рынка".
Курс ориентирован как на руководителей, так и на все категории специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Меры по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИ/МР, предусмотренные федеральным законом N 224-ФЗ
- Меры по предотвращению НИИИ/МР, предложенные НСФР
- Меры по выявлению НИИИ/МР, предложенные НСФР
- Меры по пресечению НИИИ/МР, предложенные НСФР
|
| Проверка соблюдения требований федерального закона N 224-ФЗ контролирующими органами |
Настоящий курс предназначен для повышения осведомленности сотрудников кредитной организации в области ПНИИИ/МР, в частности, знакомства с порядком проведения контролирующими органами и организациями проверок соблюдения требований федерального закона N 224-ФЗ. Курс содержит сведения о порядке и сроках проведения указанных проверок, полномочиях контролирующих органов и порядке оформления результатов проверки.
Курс ориентирован на руководителей кредитной организации, на сотрудников структурного подразделения (должностное лицо), осуществляющего контроль за соблюдением требований федерального закона N 224-ФЗ. Курс также может быть использован для повышения осведомленности иных категорий специалистов кредитной организации, участвующих в обучающих мероприятиях в соответствии с внутренними документами организации. |
- Общие положения о проведении проверки Банком России
- Сроки проведения проверки Банком России. Порядок истребования документов
- Права и обязанности Банка России при проведении проверки
- Порядок опроса физических лиц в целях предоставления информации
- Оформление результатов проверки Банком России. Принятие решений по результатам проверки
- Полномочия саморегулируемых организаций по контролю за соблюдением требований закона N 224-ФЗ
| 28.04.2020
|
|
|
|
