Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 26.12.2019

О тестах

• В связи с вступлением в силу 01.12.2019 следующих документов:
  - "Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"
  (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 N КФНП-39)
  - "Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих"
  (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 N КФНП-39)
  составлены новые вопросы, которые включены в тесты.
  Изменения затронули тесты:
  1.193 Тест "Профессиональная деятельность банка на рынке ценных бумаг"
  1.197 Тест "Защита интересов инвесторов, банков и клиентов"
  1.205 Тест "Брокерская деятельность: единые требования при совершении отдельных сделок за счет клиентов"
  
  Кроме того, на основании указанных документов, разработаны новые тематические тесты:
  1.3049 Тест "Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения "Базового стандарта защиты прав ...". Термины и определения
  Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
  Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
  Требования к работникам брокера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
  Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
  Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
  Контроль за соблюдением требований "Базового стандарта защиты прав ..."
  
  1.3050 Тест "Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения "Базового стандарта защиты прав ...". Термины и определения
  Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
  Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
  Требования к работникам управляющего, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
  Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
  Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
  Контроль за соблюдением требований "Базового стандарта защиты прав ..."
• Разработаны новые тематические тесты:
  1.3054 Тест "Требования базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения. Термины и определения
  Условия и порядок исполнения поручений клиентов
  Условия и порядок использования денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера
  
  1.3055 Тест "Требования базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения. Термины и определения
  Условия и порядок определения инвестиционного профиля клиента
  Условия и порядок определения риска клиента
  Условия и порядок осуществления прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении
• В связи с вступлением в силу 01.01.2020 указания Банка России от 12.09.2019 N 5254-У "О форме (формате), требованиях к содержанию и порядке рассмотрения заявления эмитента, являющегося акционерным обществом, об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также о перечне документов, прилагаемых к такому заявлению" составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тест:
  1.201 Раскрытие информации эмитентами ценных бумаг
  
  Кроме того, разработан новый тематический тест
  1.3057 Тест "Освобождение эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах"
  Тематика:
  Принятие эмитентом решения обратиться с заявлением об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации
  Порядок направления заявления об освобождении от обязанности осуществлять раскрытие информации
  Принятие Банком России решения по заявлению эмитента
• В связи с вступлением в силу 01.01.2020 указания Банка России от 12.09.2019 N 5255-У "О требованиях к порядку ознакомления с зарегистрированным решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг" составлены новые вопросы, которые включены в новый тематический тест
  1.3058 Тест "Ознакомление заинтересованных лиц с решением о выпуске ценных бумаг эмитента"
  Тематика:
  Общие положения об ознакомлении с решением о выпуске ценных бумаг
  Оформление и предъявление требования об ознакомлении с решением о выпуске ценных бумаг
  Ознакомление с решением о выпуске ценных бумаг
  Сроки ознакомления с решением о выпуске ценных бумаг
• В связи с вступлением в силу 01.01.2020 указания Банка России от 27.06.2019 N 5178-У "О форме (формате), требованиях к содержанию, порядке и сроке направления лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" составлены новые вопросы.
  Изменения затронули тест:
  1.201 Раскрытие информации эмитентами ценных бумаг

О курсах

• В связи с вступлением в силу 01.12.2019 следующих документов:
  - "Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"
  (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 N КФНП-39)
  - "Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих"
  (утв. Банком России, Протокол от 20.12.2018 N КФНП-39)
  составлены новые вопросы.
  Разработаны новые тематические курсы:
  1.1320 Курс "Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения "Базового стандарта защиты прав ...". Термины и определения
  Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
  Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
  Требования к работникам брокера, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
  Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
  Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
  Контроль за соблюдением требований "Базового стандарта защиты прав ..."
  1.1321 Курс "Требования базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих"
  Тематика:
  Общие сведения о базовых стандартах СРО
  Общие положения "Базового стандарта защиты прав ...". Термины и определения
  Правила предоставления информации получателю финансовых услуг
  Правила взаимодействия с получателями финансовых услуг
  Требования к работникам управляющего, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг
  Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг
  Формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров
  Контроль за соблюдением требований "Базового стандарта защиты прав ..."
• В связи с вступлением в силу 01.01.2020
  - указания Банка России от 12.09.2019 N 5254-У "О форме (формате), требованиях к содержанию и порядке рассмотрения заявления эмитента, являющегося акционерным обществом, об освобождении его от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также о перечне документов, прилагаемых к такому заявлению"
  - указания Банка России от 12.09.2019 N 5255-У "О требованиях к порядку ознакомления с зарегистрированным решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг"
  составлены новые вопросы.
  Изменения затронули курс:
  1.772 Курс "Раскрытие информации кредитными организациями"

02.12.2019