Календарь мероприятий


О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг

   01.10.2017 вступит в силу Положение Банка России от 31.01.2017 N577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
   Документом установлено, что внутренний учет профессионального участника должен представлять упорядоченную систему записей в отношении сделок (в том числе  производных финансовых инструментов) и операций, предусмотренных положением, с денежными средствами (в том числе с иностранной валютой), ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, и товарами, допущенными к организованным торгам (далее - активы), а также записей в отношении иных объектов внутреннего учета, которая образуется путем сбора, регистрации, отражения, обобщения, сверки и хранения информации об указанных сделках, операциях и иных объектах внутреннего учета, в том числе путем ведения счетов внутреннего учета.
   Объектами внутреннего учета являются:

  • сделки и операции, предусмотренные положением;
  • активы клиентов профессионального участника, подлежащие учету на счетах внутреннего учета в соответствии с требованиями положения;
  • обязательства, исполнение которых должно осуществляться за счет активов клиентов профессионального участника, подлежащих учету;
  • обязательства, требования по которым должны исполняться в состав активов клиентов профессионального участника, подлежащих учету;
  • информация о клиентах профессионального участника, предусмотренная положением, и о договорах, в соответствии с которыми им оказываются услуги;
  • поручения и требования клиентов, предусмотренные положением.

   Документ содержит требования к:

  • внутреннему учету;
  • счетам внутреннего учета;
  • документам, связанным с ведением внутреннего учета;
  • сверке данных внутреннего учета;
  • записям о клиентах профессионального участника и договорах с клиентамиучету поручений и требований клиента;
  • группировке учетных данных;
  • отчетности профессионального участника перед клиентами.

25.05.2017

Обсудить новости на нашей странице на VKontakte


Новости ББТ
28.08.2025
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 28.08.2025
28.08.2025
Обновление раздела ББТ "Организация банковской деятельности" от 28.08.2025
28.08.2025
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 28.08.2025
28.08.2025
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 28.08.2025
28.08.2025
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 28.08.2025 Все новости
Наши мероприятия
28.08.2025
Болдырь И.А. "Обзор основных изменений банковского законодательства во II квартале 2025 года"
14.05.2025
Ян Кэмпбэлл (Чехия), встреча-онлайн - Современные проблемы финансов в России и за рубежом
06.05.2025
Бархота А.В., лекция-онлайн - "Проблематика ESG и устойчивое развитие: забвение или ренессанс"
30.04.2025
Шарушинская О.В., лекция-онлайн - "Антифрод (система противодействия мошенничеству) в банках и МФО"
18.04.2025
Итоги 25-го Интернет-Чемпионата по банковскому делу и финансам Все новости
Новости для банков
05.09.2025
ЦБ продлил ограничения на снятие наличной иностранной валюты
05.09.2025
В ЦБ заявили, что ограничение не более 10 банковских карт на человека не создаст сложностей
05.09.2025
В ГД внесли законопроект о временном запрете штрафов за просрочку по кредитам
05.09.2025
Банки во II квартале увеличили вложения в ОФЗ на 4,4% до 16,2 трлн рублей
05.09.2025
Путин дал старт международному финансово-расчетному центру А7 во Владивостоке Все новости
Новости библиотеки
28.11.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 28.11.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости