Календарь мероприятий


Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

  1. Общие сведения
  2. Характеристика должности
  3. Карта знаний по должности
  4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист по валютному контролю"

Настоящий ПС разработан для специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

  • К заместителям и специалистам подразделений по валютному контролю.

2.Характеристика типовой должности "Специалист по валютному контролю"

Цель должности: Осуществление валютного контроля о операциям клиентов банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
  • Оформление принятых документов клиентов Банка ;
  • Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
  • Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
  • Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
  • Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям, а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
  • Оформление принятых документов по операциям банка;
  • Ведение базы данных по валютным операциям;
  • Постановка на учет, внесение изменений, снятие с учета контрактов (кредитных договоров) между резидентами и нерезидентами;
  • Формирование и ведение досье валютного контроля;
  • Ведение ведомостей банковского контроля в соответствии с нормативными документами Банка России;
  • Формирование и направление в ТУ БР информации о выявленных нарушениях клиентами требований валютного законодательства;
  • Формирование и направление в ФТС и ФНС сведений и информации о договорах, принятых ими на учет (обслуживание), а также о снятых ими с учета договорах;
  • Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
  • Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
  • Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
  • Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
  • Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
  • Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов;

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

  • Валютное законодательство РФ
  • Основные понятия и определения
  • Общие вопросы валютного контроля
  • Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках
  • Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
  • Учет договоров. заключенных между резидентами и нерезидентами
  • Документы по валютным операциям
  • Взаимодействие клиентов и уполномоченного банка
  • Порядок оформления Ведомости банковского контроля
  • Кредиты и займы между резидентами и нерезидентам
  • Расчеты по валютным операциям, в том числе международные
  • Валютные операции, связанные с переводами физических лиц
  • Валютные операции с ценными бумагами
  • Валютные операции между резидентами
  • Отчетность по валютным операциям
  • Расчет ОВП
  • Учет валютных операций
  • Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органов
  • Передача уполномоченными банками информации в ФТС России и ФНС России
  • Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

  • Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 N 197-ФЗ
  • Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ

Законы РФ

  • Федеральный закон от 13.12.1996 N 150-ФЗ "Об оружии"
  • Федеральный закон от 11.03.1992 N 2487-I "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации"

Документы Банка России

Положения

  • Положение Банка России от 29.01.2018 N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"

Инструкции

  • Инструкция Банка России от 10.06.2013 N 143-И "О порядке работы с банкнотами иностранных государств (группы иностранных государств), сданными уполномоченными банками для проведения проверки подлинности в учреждения Банка России"

Указания

  • Указание Банка России от 12.02.2019 N 5071-У "О правилах проведения кассового обслуживания Банком России кредитных организаций и юридических лиц, не являющихся кредитными организациями"
  • Указание Банка России от 30.01.2020 N 5396-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории РФ"

Письма

  • Письмо Банка России от 13.01.2009 N 29-1-2-5/44 "О перевозке наличных денег"

Документы Минтруда, Минэкономразвития, ПФ РФ, Минздравсоцразвития, ГК РФ по статистике

  • Постановление Минтруда РФ от 31 декабря 2002 г. N 85 "Об утверждении перечней должностей и работ, замещаемых или выполняемых работниками, с которыми работодатель может заключать письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности, а также типовых форм договоров о полной материальной ответственности"

 



Новости для банков
24.09.2021
Настройка звука: Минфин хочет регулировать голосовые интерфейсы в банках
24.09.2021
ЦБ и банки вернулись к идее расчета долговой нагрузки россиян по расходам
24.09.2021
Россияне набирают необеспеченные кредиты
24.09.2021
Банки решили повысить зарплату сотрудникам из-за ускорения инфляции
24.09.2021
ЦБ в октябре представит финальную концепцию регулирования экосистем Все новости
Новости ББТ
31.08.2021
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 31.08.2021
31.08.2021
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 31.08.2021
31.08.2021
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 31.08.2021
31.08.2021
Обновление раздела ББТ "Операции банка с ценными бумагами" от 31.08.2021
31.08.2021
Обновление раздела ББТ "Информационная безопасность банка" от 31.08.2021 Все новости
Новости библиотеки
23.04.2019
Обновление Электронной Библиотеки Банка от 23.04.2019
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019 Все новости