Специалист по валютному контролю. Спецификация профессионального стандарта

1. Общие сведения
2. Характеристика должности
3. Карта знаний по должности
4. Источники знаний по должности

1.Общие сведения о профессиональном стандарте (ПС) "Специалист по валютному контролю"

Настоящий ПС разработан для специалистов по валютному контролю.

Типовая банковская должность, для которой разработан настоящий ПС: "Специалист по валютному контролю".

Наименование специализации ПС (формулировка специализации в сертификате): "Валютный контроль в банке".

Стандарт может быть также применён:

• К заместителям и специалистам подразделений по валютному контролю.

2.Характеристика типовой должности "Специалист по валютному контролю"

Цель должности: Осуществление валютного контроля о операциям клиентов банка.

Функциональные (должностные) обязанности:

• Осуществление приема, проверки правильности оформления документов клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей по проводимым банковским операциям в иностранных валютах;
• Оформление принятых документов клиентов Банка ;
• Своевременная передача принятых документов клиентов Банка для исполнения в соответствующие подразделения Отдела и структурные подразделения Банка;
• Формирование выписки по валютным счетам клиентов Банка юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с приложением к ним подтверждающих документов с отметками Отдела учета валютных операций Банка;
• Подготовка клиентам дубликатов документов на основании заявлений и справки по запросам;
• Осуществление приема, проверки правильности оформления документов валютного контроля клиентов Банка, расчетных документов клиентов Банка по проводимым валютным операциям, а также документов по валютным операциям Банка, осуществляемых от своего имени;
• Оформление принятых документов по операциям банка;
• Ведение базы данных по валютным операциям;
• Постановка на учет, внесение изменений, снятие с учета контрактов (кредитных договоров) между резидентами и нерезидентами;
• Формирование и ведение досье валютного контроля;
• Ведение ведомостей банковского контроля в соответствии с нормативными документами Банка России;
• Формирование и направление в ТУ БР информации о выявленных нарушениях клиентами требований валютного законодательства;
• Формирование и направление в ФТС и ФНС сведений и информации о договорах, принятых ими на учет (обслуживание), а также о снятых ими с учета договорах;
• Консультирование клиентов Банка по вопросам применения валютного законодательства Российской Федерации;
• Обращение к клиентам с запросами по проводимым валютным операциям, в т.ч. по предоставлению подтверждающих документов;
• Обеспечение сохранности сведений, относящихся к банковской и коммерческой тайне;
• Осуществление обмена документами между Отделом валютных операций и иными структурными подразделениями Банка в рамках полномочий, утвержденных Положением об Отделе валютных операций;
• Подготовка достоверной отчетности и представление ее в установленные сроки для контроля по закрепленным формам отчетности
• Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма в соответствии с Правилами, утверждёнными Председателем Правления Банка, по операциям, проводимым Отделом;
• Своевременное доведение до сведения вышестоящего руководства информации о выявленных нарушениях в операциях клиентов;

3.Карта знаний ПС по типовой должности

В карту знаний стандарта включены 20 разделов специальных знаний.

• Валютное законодательство РФ
• Основные понятия и определения
• Общие вопросы валютного контроля
• Валютные счета (вклады) резидентов и нерезидентов в уполномоченных банках
• Счета резидентов в банках за пределами территории РФ
• Учет договоров. заключенных между резидентами и нерезидентами
• Документы по валютным операциям
• Взаимодействие клиентов и уполномоченного банка
• Порядок оформления Ведомости банковского контроля
• Кредиты и займы между резидентами и нерезидентам
• Расчеты по валютным операциям, в том числе международные
• Валютные операции, связанные с переводами физических лиц
• Валютные операции с ценными бумагами
• Валютные операции между резидентами
• Отчетность по валютным операциям
• Расчет ОВП
• Учет валютных операций
• Сбор и передача информации о нарушениях валютного зак-ва, а так же работа по запросам уполномоченных органов
• Передача уполномоченными банками информации в ФТС России и ФНС России
• Особенности ПОД/ФТ при совершении валютных операций

4.Источники по карте знаний

Кодексы РФ

• Трудовой кодекс РФ от 30.12.2001 N 197-ФЗ
• Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ

Законы РФ

• Федеральный закон от 13.12.1996 N 150-ФЗ "Об оружии"
• Федеральный закон от 11.03.1992 N 2487-I "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации"

Документы Банка России

Положения

• Положение Банка России от 29.01.2018 N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации"

Инструкции

• Инструкция Банка России от 10.06.2013 N 143-И "О порядке работы с банкнотами иностранных государств (группы иностранных государств), сданными уполномоченными банками для проведения проверки подлинности в учреждения Банка России"

Указания

• Указание Банка России от 12.02.2019 N 5071-У "О правилах проведения кассового обслуживания Банком России кредитных организаций и юридических лиц, не являющихся кредитными организациями"
• Указание Банка России от 30.01.2020 N 5396-У "О порядке ведения кассовых операций с наличной иностранной валютой в уполномоченных банках на территории РФ"

Письма

• Письмо Банка России от 13.01.2009 N 29-1-2-5/44 "О перевозке наличных денег"

Документы Минтруда, Минэкономразвития, ПФ РФ, Минздравсоцразвития, ГК РФ по статистике

• Постановление Минтруда РФ от 31 декабря 2002 г. N 85 "Об утверждении перечней должностей и работ, замещаемых или выполняемых работниками, с которыми работодатель может заключать письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности, а также типовых форм договоров о полной материальной ответственности"