Календарь мероприятий


Программа повышения квалификации специальных должностных лиц и иных работников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), для  организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Продолжительность подготовки: 8 часов. 

Цель обучения:  ознакомить слушателей с основными понятиями связанными с ПОД/ФТ и дать ответы на следующие вопросы: Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ?

Аудитория:

 Кто должен проходить обучение по ПОД/ФТ?
? специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 2 раза в год;
? иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники ?рыночных? подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, ипотечным покрытием?) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Каким компаниям необходимо направлять работников на обучение по ПОД/ФТ?
? инвестиционных компаний (брокеры, дилеры, управляющие)
? инфраструктурных организаций (депозитарии, регистраторы)
? управляющих компаний инвестиционных и пенсионных фондов.

В программе:

  • Введение в ПОД/ФТ. Международная организационно-правовая система ПОД/ФТ. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях.

  • Организационно-правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ в соответствии с российским законодательством. Разработка, утверждение и согласование с ФСФР России правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

  • Практика применения российского законодательства о ПОД/ФТ. Особенности проведения ФСФР России и региональных отделений ФСФР России проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний в области ПОД/ФТ.

  • Организация внутреннего контроля в области ПОД/ФТ в профессиональных участниках рынка ценных бумаг и управляющих компаниях. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Порядок документального фиксирования необходимой информации.         

  • Преподавательский состав:
  • Гавинский Денис Юрьевич ? начальник отдела мониторинга и сбора отчетности участников финансового рынка Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России

  • Энгель Елена Александровна ? заместитель начальника Управления регулирования деятельности участников финансового

  • Жуков Андрей Сергеевич ? начальник отдела финансового мониторинга Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России

  • Салащенко Андрей Алексеевич ? Руководитель Управления ОАО ?Фондовая биржа РТС?

Стоимость: 4500рублей. В стоимость входит: кофе-брейк, канцелярские принадлежности. 

Сертификация: По окончании обучения выдается сертификат о краткосрочном повышении квалификации.

Сроки проведения обучения

Заявка на участие в семинаре

Контактная информация: 

  • Телефоны / Факс:  (343) 379-01-74, (343) 379-01-69,  
  • E-Mail: tv@vep.ru


Новости ББТ
27.06.2024
Обновление раздела ББТ "Противодействие легализации" от 27.06.2024
27.06.2024
Обновление раздела ББТ "Кредитные операции в банке" - от 27.06.2024
27.06.2024
Обновление раздела ББТ "Внутренний контроль в банке" от 27.06.2024
27.06.2024
Обновление раздела ББТ "Сделки и операции банка на фондовом и денежном рынках" от 27.06.2024
27.06.2024
Обновление раздела ББТ "Банковские риски" от 27.06.2024 Все новости
Наши мероприятия
22.04.2024
22.04.2024 - "Осторожно, мошенники!"
19.04.2024
19.04.2024 - "Современное страхование жизни: проблемы и перспективы"
18.04.2024
18.04.2024 - Интернет-Чемпионат по банковскому делу
15.04.2024
15.04.2024 - "Цифровая экосистема исламских финансов"
12.04.2024
12.04.2024 - "От безналичных расчётов к цифровым валютам" Все новости
Новости для банков
09.07.2024
ВНИМАНИЮ КЛИЕНТСКИХ И ЮРИДИЧЕСКИХ СЛУЖБ БАНКОВ
12.07.2024
Сопоставление рейтинговых шкал российских кредитных рейтинговых агентств
12.07.2024
Эмитентов первого и второго уровня листинга "Мосбиржи" обяжут раскрывать нефинансовую отчетность
12.07.2024
НБКИ: В первой половине года увеличилась доля молодых заемщиков
12.07.2024
ЦБ в 2025 году ограничит размер плеча для начинающих инвесторов Все новости
Новости библиотеки
18.03.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 18.03.2019
12.02.2019
Очередное обновление Электронной Библиотеки Банка от 12.02.2019 Все новости